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近日，陜西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并處分有關(guān)人員措施的決定。
決定中提到，經(jīng)查，陜西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司未按規(guī)定留存客戶營(yíng)銷服務(wù)記錄，公司員工滕某通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)直播開(kāi)展業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，存在向客戶承諾投資收益的違規(guī)行為，以上事實(shí)有直播視頻記錄、詢問(wèn)筆錄、公司提供的情況說(shuō)明等證據(jù)證明。
上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、二十七條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定：責(zé)令該公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正，4月1日前向該局提交書(shū)面整改報(bào)告；責(zé)令該公司在收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)本單位的有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)滕某作出處分決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向該局書(shū)面報(bào)告。
財(cái)經(jīng)評(píng)論人士秋收在接受華商報(bào)記者采訪時(shí)表示，部分從業(yè)者為了業(yè)績(jī)忽視了工作流程。此事再次提醒，相關(guān)公司和從業(yè)者要嚴(yán)格遵守流程和規(guī)范。 華商報(bào)記者 黃濤
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2023-03-14 17:32
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