證監(jiān)會披露4宗操縱ETF交易案 福建道沖交易逾50億元虧損被罰

1月23日，證監(jiān)會披露4宗涉及操縱ETF交易的處罰決定書，證監(jiān)會分別對福建道沖以及李盛開、張秋麗、王永柯、封建華、解中力、丁華強等相關機構(gòu)和當事人作出處罰。其中福建道沖操縱成交54.57億元虧損被重罰，陽昊投資操縱ETF交易后機構(gòu)注銷，雖然交易最終虧損，但相關當事人被處罰。

具體來看，封建華于2015年8月11日至9月8日，控制使用“封建華”賬戶，進行商品ETF等9只ETF產(chǎn)品交易，影響該9只ETF產(chǎn)品交易量，變相進行相應ETF與相應成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，非法獲利約501.96萬元。證監(jiān)會沒收封建華違法所得約501.96萬元，并處以約501.96萬元罰款，共計罰沒1003.92萬元。

王永柯于2015年6月15日至7月30日，控制使用“周某鵬”賬戶，進行創(chuàng)業(yè)板ETF等4只ETF產(chǎn)品交易，影響該4只ETF產(chǎn)品交易量，變相進行相應ETF與相應成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，非法獲利約453.30萬元。證監(jiān)會決定沒收王永柯違法所得約453.30萬元，并處以約453.30萬元罰款。

2015年6月15日至8月12日，福建道沖投資管理有限公司(以下簡稱福建道沖)在自己實際控制的單一賬戶或賬戶間進行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF產(chǎn)品交易，影響上述ETF交易量，變相進行相應ETF與相應成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易。操縱期間共42個交易日內(nèi)，賬戶組交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF，累計成交54.57億元，占賬戶ETF總成交金額的25.93%。福建道沖的上述交易虧損。

福建道沖的上述行為構(gòu)成操縱證券市場的行為。證監(jiān)會對福建道沖處以100萬元罰款;對李盛開給予警告，并處以30萬元罰款;對張秋麗給予警告，并處以30萬元罰款。

2015年6月15日至8月14日，陽昊投資在自己實際控制的單一賬戶或賬戶間進行50ETF、180ETF、深100ETF等ETF交易，影響其交易量，變相進行相應ETF與相應成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易。操縱期間，賬戶組有37個交易日在單一賬戶或賬戶之間進行50ETF相互交易，累計成交量為59.02億份。

證監(jiān)會對相關當事人作出處罰，時任陽昊投資交易總監(jiān)的解中力、時任陽昊投資總經(jīng)理的丁華強分別出處以30萬元罰款。

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