海正藥業(yè)(600267):浙江海正藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告

股票簡(jiǎn)稱：海正藥業(yè) 股票代碼：600267 公告編號(hào)：臨 2023-69號(hào) 債券簡(jiǎn)稱：海正定轉(zhuǎn) 債券代碼：110813

浙江海正藥業(yè)股份有限公司

(資料圖片)

關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

? 回購(gòu)注銷原因：根據(jù)《浙江海正藥業(yè)股份有限公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定及浙江海正藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，由于首次及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象 29人不再具備股權(quán)激勵(lì)資格及 1人因個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求未達(dá)標(biāo)，公司決定對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。

? 本次注銷股份的有關(guān)情況

回購(gòu)股份數(shù)量（股）	注銷股份數(shù)量（股）	注銷日期
1,639,400	1,639,400	2023年 7月 6日

一、本次限制性股票回購(gòu)注銷的決策與信息披露

1、2023年 4月 24日，公司召開第九屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。鑒于公司 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象 29人不再具備股權(quán)激勵(lì)資格及 1人因個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求未達(dá)標(biāo)，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定及公司 2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司回購(gòu)注銷上述激勵(lì)對(duì)象持有的全部或部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì) 1,639,400股。其中：對(duì)于 17名主動(dòng)離職及 1名個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求未達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票，公司以 8.60元/股回購(gòu)注銷首次授予限制性股票合計(jì) 1,115,000股、以 8.73元/股回購(gòu)注銷預(yù)留授予限制性股票合計(jì) 49,400股；對(duì)于 12名（含退休）被動(dòng)離職的激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票，公司以 8.60元/股加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷首次授予限制性股票合計(jì) 430,000股、以 8.73元/股加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷預(yù)留授予限制性股票合計(jì) 45,000股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查。上海君瀾律師事務(wù)所出具了《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于浙江海正藥業(yè)股份有限公司回購(gòu)注銷 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票之法律意見(jiàn)書》。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2023年 4月 25日登載于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

2、公司已根據(jù)法律規(guī)定就本次股份回購(gòu)注銷事項(xiàng)履行通知債權(quán)人程序，詳見(jiàn)《浙江海正藥業(yè)股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票通知債權(quán)人的公告》（公告編號(hào)：臨 2023-41號(hào)），已登載于 2023年 4月 25日的《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上，截至 2023年 6月 8日（含）已滿 45天。公示期間公司未收到任何公司債權(quán)人對(duì)此次關(guān)于注銷股份相關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況，也未收到任何公司債權(quán)人向公司提出清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的要求。

3、2023年 6月 6日，公司召開第九屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。鑒于公司 2022年年度權(quán)益分派相關(guān)事項(xiàng)已于 2023年 5月 19日實(shí)施完畢，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格由 8.60元/股調(diào)整為 8.43元/股，預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格由 8.73元/股調(diào)整為 8.56元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查。上海君瀾律師事務(wù)所出具了《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于浙江海正藥業(yè)股份有限公司調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書》。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2023年 6月 7日登載于《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

二、本次限制性股票回購(gòu)注銷情況

1、本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因及依據(jù)

公司本次回購(gòu)注銷 30名激勵(lì)對(duì)象持有的全部或部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票，原因分別如下：

（1）本次激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象 17人因個(gè)人原因辭職，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，公司回購(gòu)注銷上述離職激勵(lì)對(duì)象持有的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》“第十三章 公司和激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”的規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象辭職或因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系、激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)合同到期因非公司原因不續(xù)簽，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格按照回購(gòu)時(shí)市價(jià)與授予價(jià)格的孰低值確定”。

（2）本次激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象 1人因退休、11人因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司或子公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系，不再具備股權(quán)激勵(lì)資格，公司回購(gòu)注銷上述離職激勵(lì)對(duì)象持有的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》“第十三章 公司和激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”的規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象因不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公司或子公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系、退休、因疾病或傷殘或喪失勞動(dòng)能力而離職、勞動(dòng)合同到期因公司原因不續(xù)簽，其尚未達(dá)到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的限制性股票不再解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷”。

（3）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象 1人因個(gè)人業(yè)績(jī)考核要求未達(dá)標(biāo)，公司回購(gòu)注銷其持有的第一個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)的限制性股票。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》“第八章 限制性股票的授予與解除限售條件”的規(guī)定：“因個(gè)人層面考核導(dǎo)致激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與回購(gòu)時(shí)公司股票市場(chǎng)價(jià)格的孰低值（市場(chǎng)價(jià)格為董事會(huì)審議回購(gòu)事項(xiàng)前 1交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）”。

2、本次回購(gòu)注銷的相關(guān)人員、數(shù)量

本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及首次及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象 30人，合計(jì)回購(gòu)注銷限制性股票 1,639,400股；本次回購(gòu)注銷完成后，剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票2,645.47萬(wàn)股（其中，首次授予的限制性股票為 2,392.31萬(wàn)股，預(yù)留授予的限制性股票為 253.16萬(wàn)股）。

3、回購(gòu)注銷安排

公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)了回購(gòu)專用證券賬戶，并向其遞交了本次回購(gòu)注銷相關(guān)申請(qǐng)，預(yù)計(jì)本次限制性股票于 2023年 7月 6日完成注銷，公司后續(xù)將依法辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。

三、回購(gòu)注銷限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

本次限制性股票回購(gòu)注銷完成后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

單位：股

類別	變動(dòng)前	本次變動(dòng)	變動(dòng)后
限售流通股	88,025,606	-1,639,400	86,386,206
無(wú)限售流通股	1,121,487,471	0	1,121,487,471
總計(jì)	1,209,513,077	-1,639,400	1,207,873,677

注：1、上表中“變動(dòng)前”公司股本結(jié)構(gòu)為截至 2023年 6月 30日的股本情況，該數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的公司股本結(jié)構(gòu)表。自 2023年 4月1日至 2023年 6月 30日，公司“海正定轉(zhuǎn)”可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 29,122,774股。

2、由于“海正定轉(zhuǎn)”目前處于轉(zhuǎn)股期，公司本次股份完成注銷時(shí)，無(wú)限售流通股、股份總數(shù)可能會(huì)與上表存在一定差異，具體股本變更情況以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

四、說(shuō)明及承諾

公司董事會(huì)說(shuō)明：本次回購(gòu)注銷限制性股票事項(xiàng)涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規(guī)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的規(guī)定和公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、限制性股票授予協(xié)議的安排，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利益的情形。

公司承諾：已核實(shí)并保證本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、注銷日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次回購(gòu)注銷事宜，且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購(gòu)注銷事宜表示異議。如因本次回購(gòu)注銷與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。

五、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù) 2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書出具日，本次回購(gòu)注銷已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次回購(gòu)注銷的原因、價(jià)格、股票數(shù)量和資金來(lái)源，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)注銷不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職；公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)；公司已就本次回購(gòu)注銷履行了現(xiàn)階段必要的信息披露義務(wù)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

浙江海正藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

二○二三年七月四日

關(guān)鍵詞：