焦點(diǎn)要聞：2000億“券茅”，再遭警示！

中國(guó)基金報(bào) 晨曦

因系統(tǒng)故障問(wèn)題，“券茅”東方財(cái)富旗下東方財(cái)富證券，再遭交易所警示函。

【資料圖】

5月29日，深交所官網(wǎng)信息顯示，因在今年3月技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障，且網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后未及時(shí)報(bào)告，東方財(cái)富證券被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所指出，東方財(cái)富證券應(yīng)針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，強(qiáng)化交易及相關(guān)系統(tǒng)管理，加強(qiáng)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

回顧來(lái)看，今年3月21日，東方財(cái)富證券交易軟件曾出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間用戶登錄異常、持倉(cāng)顯示異常、無(wú)法交易等情況，APP與PC端均無(wú)法登錄，大量股民紛紛涌入社交平臺(tái)吐槽，“東財(cái)崩了”一度登上微博熱搜。

同樣因該次系統(tǒng)故障事項(xiàng)，東方財(cái)富證券已被西藏證監(jiān)局作出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。東方財(cái)富亦表示，高度重視該問(wèn)題，將深入開(kāi)展整改，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

來(lái)看詳情——

“券茅”遭書面警示

事因技術(shù)系統(tǒng)故障

5月29日，深交所對(duì)東方財(cái)富證券股份有限公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所指出，2023年3月21日，東方財(cái)富證券技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，導(dǎo)致部分客戶登錄交易系統(tǒng)緩慢，引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。

經(jīng)查，東方財(cái)富證券于3月18日進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢接口升級(jí)，因升級(jí)前論證測(cè)試不充分，未發(fā)現(xiàn)接口存在性能問(wèn)題，導(dǎo)致交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行受到影響，且網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生后未及時(shí)向深交所報(bào)告，違反深交所《會(huì)員管理規(guī)則》、《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》中的相關(guān)規(guī)定。

基于此，深交所對(duì)東方財(cái)富證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。深交所指出，東方財(cái)富證券應(yīng)對(duì)此應(yīng)高度重視，針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，強(qiáng)化交易及相關(guān)系統(tǒng)管理，加強(qiáng)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

回顧來(lái)看，3月21日，東方財(cái)富證券交易軟件曾出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間用戶登錄異常、持倉(cāng)顯示異常、無(wú)法交易等情況，APP與PC端均無(wú)法登錄，大量股民紛紛涌入社交平臺(tái)吐槽，“東財(cái)崩了”一度登上微博熱搜。

對(duì)此，東方財(cái)富于事件發(fā)生次日在深交所互動(dòng)易平臺(tái)上回復(fù)投資者稱，對(duì)此次登錄異常給用戶造成的困擾，深表歉意。公司將以此為鑒，正視問(wèn)題，深刻總結(jié)反思，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，扎扎實(shí)實(shí)提升服務(wù)能力，努力為用戶提供更穩(wěn)定、更便捷、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

自二季度以來(lái)，東方財(cái)富股價(jià)不振。截至5月29日收盤，東方財(cái)富股價(jià)報(bào)14.61元/股，跌3.5%，當(dāng)前總市值2317億元。

東方財(cái)富：嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)

確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行

實(shí)際上，因今年3月這起系統(tǒng)故障問(wèn)題，東方財(cái)富證券已在當(dāng)月被西藏證監(jiān)局責(zé)令改正。

彼時(shí)西藏證監(jiān)局指出，在該網(wǎng)絡(luò)安全時(shí)間中，東方財(cái)富證券存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問(wèn)題。西藏證監(jiān)局決定對(duì)東方財(cái)富證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

與此同時(shí)，西藏證監(jiān)局責(zé)令東方財(cái)富證券對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。東方財(cái)富證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

對(duì)此，東方財(cái)富發(fā)布公告稱，其和東方財(cái)富證券高度重視該問(wèn)題，將嚴(yán)格按照西藏證監(jiān)局的相關(guān)要求，深入開(kāi)展整改，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，進(jìn)一步完善應(yīng)急預(yù)警、處置、報(bào)告機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行，并在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)管部門提交相關(guān)報(bào)告。

東方財(cái)富表示，再次向受到影響的用戶致以誠(chéng)摯的歉意，將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，全面排查，切實(shí)整改，防止類似情況再次發(fā)生，同時(shí)不斷提升服務(wù)水平，為用戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

另外，在東方財(cái)富證券申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格時(shí)，證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中也提出，關(guān)注到媒體報(bào)道東方財(cái)富證券交易軟件無(wú)法正常登錄交易。證監(jiān)會(huì)要求東方財(cái)富證券說(shuō)明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說(shuō)明是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件”條件。

東方財(cái)富2022年年報(bào)顯示，其當(dāng)年研發(fā)費(fèi)用為9.36億元，同比增長(zhǎng)29.25%；研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)總收入的7.49%，較上年提高1.96個(gè)百分點(diǎn)；研發(fā)人員2123人，數(shù)量占比34.21%。

在研發(fā)投入項(xiàng)目中，東方財(cái)富列出了東方財(cái)富終端多活容災(zāi)系統(tǒng)、東方財(cái)富多媒體智能資訊及互動(dòng)平臺(tái)系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目、東方財(cái)富國(guó)產(chǎn)操作系統(tǒng)證券交易軟件研發(fā)項(xiàng)目等8個(gè)項(xiàng)目，擬達(dá)到的目標(biāo)包括提升APP服務(wù)整體可用性、滿足用戶功能需求、提升用戶體驗(yàn)等。

系統(tǒng)故障責(zé)任誰(shuí)來(lái)承擔(dān)？

東方財(cái)富的系統(tǒng)故障問(wèn)題，在行業(yè)內(nèi)并不罕見(jiàn)。

回顧來(lái)看，2022年招商證券、國(guó)元證券、首創(chuàng)證券均曾因系統(tǒng)故障而遭遇監(jiān)管不同程度的行政監(jiān)管措施。

此前，監(jiān)管發(fā)布的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)中曾指出，證券基金機(jī)構(gòu)信息安全事件頻發(fā)，主要反映五方面問(wèn)題：

一是個(gè)別公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，系統(tǒng)升級(jí)改造過(guò)程中存在薄弱環(huán)節(jié)。二是主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、履行不力，未清晰、準(zhǔn)確、完整掌握外部供應(yīng)商提供軟件的系統(tǒng)架構(gòu)。三是運(yùn)維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權(quán)限管理及復(fù)核機(jī)制。四是移動(dòng)APP開(kāi)發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領(lǐng)域。五是安全管理存在漏洞，應(yīng)對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)攻擊或爬蟲(chóng)程序訪問(wèn)等網(wǎng)絡(luò)防護(hù)能力仍需提升。

對(duì)于投資者而言，券商系統(tǒng)卡頓、宕機(jī)，最直接的影響即是交易失敗帶來(lái)真金白銀的損失。那么，因交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致的投資損失，該由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)？

近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《2022年度投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》。其中在技術(shù)類投訴方面，《報(bào)告》展示了多起因券商交易系統(tǒng)問(wèn)題導(dǎo)致糾紛的案例，其中包括投資者成功獲得賠償?shù)那闆r。

例如，在技術(shù)類投訴中一起典型案例中，有投資者反饋由于其受交易回報(bào)延遲影響，導(dǎo)致當(dāng)日未能對(duì)其買入的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行賣出，后續(xù)再交易產(chǎn)生虧損，要求索賠1.4萬(wàn)元。經(jīng)調(diào)解中心溝通及各方努力配合下，最終以7600余元和解。

另一經(jīng)典案例顯示，2022年3月有投資者致電12386熱線，投訴交易時(shí)間無(wú)法登錄交易軟件導(dǎo)致其虧損，要求公司賠償損失并改進(jìn)軟件。經(jīng)核實(shí)，3月10日上午相關(guān)券商交易軟件因短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)投資者連接數(shù)暴增，引發(fā)暫時(shí)性流量擁堵現(xiàn)象。

對(duì)此，相關(guān)券商營(yíng)業(yè)部投訴負(fù)責(zé)專人在了解基本情況后嘗試與投資者展開(kāi)電話溝通，并在電話溝通中向投資者做了相關(guān)解釋、表達(dá)了歉意，同時(shí)為投資者下調(diào)交易手續(xù)費(fèi)，但投資者不滿情緒未能得到緩解。

此后，營(yíng)業(yè)部一方面安排服務(wù)人員繼續(xù)通過(guò)微信做日常服務(wù)工作，一方面就投資者提出的疑問(wèn)與公司信息技術(shù)部確認(rèn)回復(fù)口徑，同時(shí)在疫情物資匱乏期間，營(yíng)業(yè)部多方尋找物資采購(gòu)渠道，兩次為投資者送去慰問(wèn)物資。隨著投資者態(tài)度的明顯緩和，營(yíng)業(yè)部投資者服務(wù)人員再次與投資者進(jìn)行電話溝通，投資者對(duì)交易軟件短時(shí)間出現(xiàn)登錄異常表示了理解，且未繼續(xù)提出賠償?shù)脑V求。

編輯：?jiǎn)桃?/p>

審核：木魚

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