焦點要聞：2000億“券茅”，再遭警示！

中國基金報 晨曦

因系統(tǒng)故障問題，“券茅”東方財富旗下東方財富證券，再遭交易所警示函。

【資料圖】

5月29日，深交所官網信息顯示，因在今年3月技術系統(tǒng)出現故障，且網絡安全事件發(fā)生后未及時報告，東方財富證券被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所指出，東方財富證券應針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關系統(tǒng)管理，加強變更及運維管理，完善應急處置機制，保障交易及相關系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

回顧來看，今年3月21日，東方財富證券交易軟件曾出現長時間用戶登錄異常、持倉顯示異常、無法交易等情況，APP與PC端均無法登錄，大量股民紛紛涌入社交平臺吐槽，“東財崩了”一度登上微博熱搜。

同樣因該次系統(tǒng)故障事項，東方財富證券已被西藏證監(jiān)局作出責令改正的行政監(jiān)管措施。東方財富亦表示，高度重視該問題，將深入開展整改，嚴肅內部問責，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

來看詳情——

“券茅”遭書面警示

事因技術系統(tǒng)故障

5月29日，深交所對東方財富證券股份有限公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所指出，2023年3月21日，東方財富證券技術系統(tǒng)發(fā)生故障，導致部分客戶登錄交易系統(tǒng)緩慢，引發(fā)市場高度關注。

經查，東方財富證券于3月18日進行數據查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發(fā)現接口存在性能問題，導致交易及相關系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行受到影響，且網絡安全事件發(fā)生后未及時向深交所報告，違反深交所《會員管理規(guī)則》、《會員管理業(yè)務指引第1號——會員交易及相關系統(tǒng)管理》中的相關規(guī)定。

基于此，深交所對東方財富證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。深交所指出，東方財富證券應對此應高度重視，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關系統(tǒng)管理，加強變更及運維管理，完善應急處置機制，保障交易及相關系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

回顧來看，3月21日，東方財富證券交易軟件曾出現長時間用戶登錄異常、持倉顯示異常、無法交易等情況，APP與PC端均無法登錄，大量股民紛紛涌入社交平臺吐槽，“東財崩了”一度登上微博熱搜。

對此，東方財富于事件發(fā)生次日在深交所互動易平臺上回復投資者稱，對此次登錄異常給用戶造成的困擾，深表歉意。公司將以此為鑒，正視問題，深刻總結反思，認真吸取教訓，扎扎實實提升服務能力，努力為用戶提供更穩(wěn)定、更便捷、更優(yōu)質的服務。

自二季度以來，東方財富股價不振。截至5月29日收盤，東方財富股價報14.61元/股，跌3.5%，當前總市值2317億元。

東方財富：嚴肅內部問責

確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行

實際上，因今年3月這起系統(tǒng)故障問題，東方財富證券已在當月被西藏證監(jiān)局責令改正。

彼時西藏證監(jiān)局指出，在該網絡安全時間中，東方財富證券存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。西藏證監(jiān)局決定對東方財富證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

與此同時，西藏證監(jiān)局責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。東方財富證券應進一步加強信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構及內部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

對此，東方財富發(fā)布公告稱，其和東方財富證券高度重視該問題，將嚴格按照西藏證監(jiān)局的相關要求，深入開展整改，嚴肅內部問責，進一步加強研發(fā)測試、上線、升級變更及運維管理，進一步完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行，并在規(guī)定期限內及時向監(jiān)管部門提交相關報告。

東方財富表示，再次向受到影響的用戶致以誠摯的歉意，將認真吸取教訓，全面排查，切實整改，防止類似情況再次發(fā)生，同時不斷提升服務水平，為用戶提供更優(yōu)質的服務。

另外，在東方財富證券申請上市證券做市交易業(yè)務資格時，證監(jiān)會在反饋意見中也提出，關注到媒體報道東方財富證券交易軟件無法正常登錄交易。證監(jiān)會要求東方財富證券說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進一步說明是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。

東方財富2022年年報顯示，其當年研發(fā)費用為9.36億元，同比增長29.25%；研發(fā)投入占營業(yè)總收入的7.49%，較上年提高1.96個百分點；研發(fā)人員2123人，數量占比34.21%。

在研發(fā)投入項目中，東方財富列出了東方財富終端多活容災系統(tǒng)、東方財富多媒體智能資訊及互動平臺系統(tǒng)研發(fā)項目、東方財富國產操作系統(tǒng)證券交易軟件研發(fā)項目等8個項目，擬達到的目標包括提升APP服務整體可用性、滿足用戶功能需求、提升用戶體驗等。

系統(tǒng)故障責任誰來承擔？

東方財富的系統(tǒng)故障問題，在行業(yè)內并不罕見。

回顧來看，2022年招商證券、國元證券、首創(chuàng)證券均曾因系統(tǒng)故障而遭遇監(jiān)管不同程度的行政監(jiān)管措施。

此前，監(jiān)管發(fā)布的機構監(jiān)管情況通報中曾指出，證券基金機構信息安全事件頻發(fā)，主要反映五方面問題：

一是個別公司合規(guī)內控管理不到位，系統(tǒng)升級改造過程中存在薄弱環(huán)節(jié)。二是主體責任意識不強、履行不力，未清晰、準確、完整掌握外部供應商提供軟件的系統(tǒng)架構。三是運維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權限管理及復核機制。四是移動APP開發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領域。五是安全管理存在漏洞，應對外部網絡攻擊或爬蟲程序訪問等網絡防護能力仍需提升。

對于投資者而言，券商系統(tǒng)卡頓、宕機，最直接的影響即是交易失敗帶來真金白銀的損失。那么，因交易系統(tǒng)故障導致的投資損失，該由誰來承擔？

近日，中國證券業(yè)協會發(fā)布了《2022年度投資者服務與保護報告》。其中在技術類投訴方面，《報告》展示了多起因券商交易系統(tǒng)問題導致糾紛的案例，其中包括投資者成功獲得賠償的情況。

例如，在技術類投訴中一起典型案例中，有投資者反饋由于其受交易回報延遲影響，導致當日未能對其買入的可轉債進行賣出，后續(xù)再交易產生虧損，要求索賠1.4萬元。經調解中心溝通及各方努力配合下，最終以7600余元和解。

另一經典案例顯示，2022年3月有投資者致電12386熱線，投訴交易時間無法登錄交易軟件導致其虧損，要求公司賠償損失并改進軟件。經核實，3月10日上午相關券商交易軟件因短時間內出現投資者連接數暴增，引發(fā)暫時性流量擁堵現象。

對此，相關券商營業(yè)部投訴負責專人在了解基本情況后嘗試與投資者展開電話溝通，并在電話溝通中向投資者做了相關解釋、表達了歉意，同時為投資者下調交易手續(xù)費，但投資者不滿情緒未能得到緩解。

此后，營業(yè)部一方面安排服務人員繼續(xù)通過微信做日常服務工作，一方面就投資者提出的疑問與公司信息技術部確認回復口徑，同時在疫情物資匱乏期間，營業(yè)部多方尋找物資采購渠道，兩次為投資者送去慰問物資。隨著投資者態(tài)度的明顯緩和，營業(yè)部投資者服務人員再次與投資者進行電話溝通，投資者對交易軟件短時間出現登錄異常表示了理解，且未繼續(xù)提出賠償的訴求。

編輯：喬伊

審核：木魚

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