證監(jiān)會就公募基金投顧業(yè)務(wù)管理規(guī)定公開征求意見 世界熱議

(資料圖)

新華社北京6月9日電（記者 劉羽佳）證監(jiān)會官網(wǎng)9日發(fā)布消息，為健全資本市場財富管理功能，深化投資端改革，培育資本市場買方中介隊伍，證監(jiān)會起草《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

據(jù)了解，2019年10月，證監(jiān)會啟動基金投資顧問業(yè)務(wù)試點。從試點開展情況看，基金投資顧問業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場各方的總體認(rèn)可與支持，試點達(dá)到了預(yù)期目的，已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。

為有序推進(jìn)基金投資顧問業(yè)務(wù)，證監(jiān)會起草了該規(guī)定，旨在進(jìn)一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系，明確基金投資顧問業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則，為此項業(yè)務(wù)長期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

規(guī)定共四十條，主要內(nèi)容包括沿用試點期間對“投資”活動的規(guī)范原則、強(qiáng)化對“顧問”服務(wù)的監(jiān)管、針對新問題新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板等方面。

一是沿用試點期間對“投資”活動的規(guī)范原則，加強(qiáng)對投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管，進(jìn)一步明確對管理型業(yè)務(wù)的管控、優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。

二是強(qiáng)化對“顧問”服務(wù)的監(jiān)管，督促引導(dǎo)行業(yè)堅守“顧問”服務(wù)本源，持續(xù)豐富服務(wù)內(nèi)涵，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理，規(guī)范宣傳推介行為，強(qiáng)化信義義務(wù)落實和利益沖突防范。

三是針對新問題、新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板，促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。例如，加強(qiáng)對投資顧問機(jī)構(gòu)之間及投資顧問與基金銷售機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范管理，明確對投資顧問機(jī)構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求，豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時鎖定期的要求等。

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