西安航天城投資補(bǔ)充短期融資券注冊文件 說明募集資金用途等問題

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觀點(diǎn)網(wǎng)訊：4月18日，西安航天城投資發(fā)展集團(tuán)有限公司針對關(guān)于西安航天城投資發(fā)展集團(tuán)有限公司注冊文件補(bǔ)充信息的函進(jìn)行回復(fù)。

觀點(diǎn)新媒體獲悉，首先，銀行間市場交易商協(xié)會稱發(fā)行人部分募集資金用途到期日較晚，且募集資金用途承諾未更新的提示，西安航天城投資已按照MH.2-2要求進(jìn)一步修改募集說明書相關(guān)內(nèi)容，并回復(fù)稱發(fā)行本期短期融資券，所募集資金用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。發(fā)行人本次注冊短期融資券10.00億元，發(fā)行人計(jì)劃將募集扣除發(fā)行費(fèi)用后全部用于償還發(fā)行人的有息負(fù)債。另外，該集團(tuán)回復(fù)稱募集資金用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并承諾本期債務(wù)融資工具存續(xù)期需變更募集資金用途的，將配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)或主承銷商核查擬變更用途是否符合法律法規(guī)、自律規(guī)則及相關(guān)產(chǎn)品指引等，報(bào)交易商協(xié)會備案，并按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》要求及時(shí)披露變更公告。

其次，銀行間市場交易商協(xié)會稱發(fā)行人對于部分重要子公司持股比例小于50%但納入合并范圍，且未充分披露原因。該公司回復(fù)稱“發(fā)行人存在持股比例小于50%但納入合并范圍的持股公司：航天基地管委會將持有的高技術(shù)公司52.12%的股權(quán)委托給城發(fā)控股經(jīng)營管理，故城發(fā)控股對高技術(shù)公司享有100%表決權(quán)；航天管委會將持有的城發(fā)控股53.51%的股權(quán)委托給發(fā)行人經(jīng)營管理，故發(fā)行人對城發(fā)控股享有100%表決權(quán)。總體來說，通過股權(quán)委托，發(fā)行人直接享有對城發(fā)控股100%表決權(quán)；間接享有對高技術(shù)公司100%表決權(quán)”。

再者，銀行間市場交易商協(xié)會稱募集說明書披露重要子公司西安航天城市發(fā)展控股集團(tuán)有限公司涉及股權(quán)委托管理，建議進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)情況。該公司稱，在股權(quán)委托管理的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)方面，通過股權(quán)委托，發(fā)行人直接享有對城發(fā)控股100%表決權(quán)；間接享有對高技術(shù)公司100%表決權(quán)。若未來西安航天城對城發(fā)控股和高技術(shù)公司的經(jīng)營管理不善，則存在股權(quán)委托管理的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。

在股權(quán)委托管理的法律風(fēng)險(xiǎn)方面，航天管委會將持有的高技術(shù)公司52.12%的股權(quán)委托給城發(fā)控股經(jīng)營管理，將持有的城發(fā)控股53.51%的股權(quán)委托給發(fā)行人經(jīng)營管理，上述股權(quán)委托分別自雙方簽字蓋章之日生效，未限制有效期。

在合并范圍可能變化的風(fēng)險(xiǎn)、受托方經(jīng)營管理不善的風(fēng)險(xiǎn)方面，航天管委會將持有的高技術(shù)公司52.12%的股權(quán)委托給城發(fā)控股經(jīng)營管理，將持有的城發(fā)控股53.51%的股權(quán)委托給發(fā)行人經(jīng)營管理，發(fā)行人直接享有對城發(fā)控股100%表決權(quán)；間接享有對高技術(shù)公司100%表決權(quán)。

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