0.01元？精選層網(wǎng)下詢價(jià)違規(guī)首例！思考投資賬戶被限制買入三個(gè)月

因在6月24日的新三板精選層股票網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)中，浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司管理的自營(yíng)投資賬戶，以及其子公司臺(tái)州思考投資管理有限公司管理的“思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場(chǎng)循環(huán)套利基金”存在違規(guī)報(bào)價(jià)、擾亂市場(chǎng)秩序的行為，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取自律監(jiān)管措施。這也是新三板精選層股票網(wǎng)下詢價(jià)開(kāi)展以來(lái)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)的首例違規(guī)情形。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在日前發(fā)布的新聞稿中表示，掛牌公司向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)于6月23日正式啟動(dòng)?？傮w來(lái)看，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)較為理性，較好地發(fā)揮了專業(yè)投資者定價(jià)能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。但在6月24日的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)了個(gè)別違規(guī)報(bào)價(jià)、擾亂市場(chǎng)秩序的行為。

具體而言，6月24日，浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司管理的自營(yíng)投資賬戶、臺(tái)州思考投資管理有限公司管理的“思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場(chǎng)循環(huán)套利基金”在參與艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先股份等5只股票網(wǎng)下詢價(jià)中，報(bào)價(jià)均為0.01元。上述5只股票的發(fā)行底價(jià)分別為：16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股、7.5元/股。0.01元的報(bào)價(jià)與5只股票發(fā)行底價(jià)均相差極遠(yuǎn)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指出，浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司和臺(tái)州思考投資管理有限公司的行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷管理細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《承銷管理細(xì)則》)第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低、抬高價(jià)格”等有關(guān)規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司、思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場(chǎng)循環(huán)套利基金的證券賬戶采取“限制證券買入交易(三個(gè)月)”的自律監(jiān)管措施，限制期自2020年6月30日至2020年9月30日，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司網(wǎng)下詢價(jià)內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、上述5筆報(bào)價(jià)依據(jù)及操作流程等啟動(dòng)了公開(kāi)問(wèn)詢，后續(xù)將視其回復(fù)情況采取進(jìn)一步措施。

同時(shí)，上述報(bào)價(jià)行為違反了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》)第13條投資者“應(yīng)按照公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作流程提交報(bào)價(jià)”等規(guī)定。根據(jù)《承銷管理細(xì)則》有關(guān)監(jiān)管協(xié)作安排，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)了前述兩家網(wǎng)下投資者有關(guān)違規(guī)行為，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司、臺(tái)州思考投資管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者管理，持續(xù)壓實(shí)網(wǎng)下投資者自我管理責(zé)任，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，對(duì)網(wǎng)下投資者違規(guī)行為做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)查處，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，為新三板公開(kāi)發(fā)行改革順利實(shí)施保駕護(hù)航。 (全景網(wǎng))

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