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【聚焦】上交所正緊鑼密鼓推進異常交易監(jiān)管等細則出臺

時間:2019-05-16 16:31:56    來源:證券日報    

5月15日,在中國證監(jiān)會“5·15全國投資者保護宣傳日”啟動儀式上,上海證券交易所副總經(jīng)理闕波表示,在我國資本市場,切實保護好投資者的合法權益是落實以人民為中心的發(fā)展思想,實現(xiàn)各項改革和發(fā)展的出發(fā)點與落腳點。在設立科創(chuàng)板并試點注冊制的攻堅時刻,上交所在科創(chuàng)板投資者權益保護方面嚴把關,重實效,全面抓實科創(chuàng)板投資者保護各項要求。

闕波表示,目前,在中國證監(jiān)會黨委的領導下,上交所與會系統(tǒng)各單位全力以赴,并肩攜手,積極推進并落實各項改革措施。

一是按照市場化法治化的改革方向,進一步明確了發(fā)行、上市、交易、信息披露、退市等制度創(chuàng)新中的投資者權益保護原則和相關安排?,F(xiàn)階段,正在緊鑼密鼓推進異常交易監(jiān)管等細則出臺。

二是實行以信息披露為核心的審核制度。通過多輪問詢督促已提出發(fā)行上市申請的企業(yè)說清楚、講明白,努力問出一家真公司,在提升科創(chuàng)板包容性的同時,努力把好市場“入口”。問詢環(huán)節(jié)向全市場公開,以便投資者在信息更充分的情況下做出投資決策,震懾欺詐發(fā)行。

三是進一步壓嚴壓實中介機構的責任,全面落實科創(chuàng)板適當性管理。要求中介機構勤勉盡職、履行好盡職調查義務和審慎把關責任,切實發(fā)揮資本市場“看門人”的作用。要求證券公司充分了解客戶,提示科創(chuàng)板相關風險,通過發(fā)布工作通知、舉辦培訓,開展專項現(xiàn)場檢查,嚴防“墊資開權限”,督促證券公司把好投資者參與科創(chuàng)板交易的首道“保護關”。

闕波認為,加強投資者教育,尤其是抓實風險教育是做好科創(chuàng)板投資者權益保護的重要基礎。目前,上交所開展了多項科創(chuàng)板投教活動,其中“科創(chuàng)板投教行”巡講已走進北京、上海、重慶、西安和廣州等多地。另一方面,通過持續(xù)優(yōu)化“交易所—證券公司一投資者”三級投教工作機制,廣泛組織會員,多措并舉全面開展科創(chuàng)板投教宣傳,促進形成科創(chuàng)板投教工作“合力”。

下一步,闕波表示,上交所將繼續(xù)堅持市場化、法治化的改革方向,牢牢把握設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的總體要求,尊重市場規(guī)律,強化市場約束,進一步從嚴從細做好各項準備工作。(記者 侯捷寧 蘇軾鈺)

關鍵詞: 上交所 細則

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