50家科創(chuàng)板受理企業(yè)擬募資額度逾484億元

科創(chuàng)板的推進(jìn)蹄疾步穩(wěn)。自3月22日以來，截至小長假前，短短10個工作日，上海證券交易所已經(jīng)受理了50家企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請。不過，受理只是拿到了“準(zhǔn)考證”，對企業(yè)而言，要真正登陸科創(chuàng)板，后續(xù)還有5個步驟需要完成。

與此同時，記者梳理后注意到，仍有部分配套措施等待公布，比如，科創(chuàng)板股票重大資產(chǎn)重組實(shí)施細(xì)則。

50家申請獲“準(zhǔn)考證”

目前，上交所已經(jīng)受理的科創(chuàng)板上市企業(yè)申請的數(shù)量共有50家，總募資額度達(dá)到484.71億元。

從行業(yè)來看，位居第一位的是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，數(shù)量達(dá)到16家;專用設(shè)備制造業(yè)以13家位居第二;排在第三位的是軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，共計(jì)有8家。

值得關(guān)注的是，還有5個行業(yè)目前均只有1家企業(yè)。比如，天奈科技屬于化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，交控科技屬于鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，鉑力特屬于通用設(shè)備制造業(yè)，美迪西屬于研究和試驗(yàn)發(fā)展，福光股份屬于儀器儀表制造業(yè)。

從企業(yè)注冊地來看，數(shù)量最多的為上海，共計(jì)有10家;北京、江蘇和廣東，各有8家。另外，浙江有4家，福建、湖北和山東各有2家，天津、湖北、安徽、四川、黑龍江和陜西各有1家。

從保薦機(jī)構(gòu)來看，中信證券和中信建投證券位居前兩位，分別是7家和6.5家(中信建投其中一家為聯(lián)合保薦)，中金公司位居第三，有5家。

從企業(yè)選擇的科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)看，選擇第一套標(biāo)準(zhǔn)的有40家，即 “預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元。”

對此，業(yè)界認(rèn)為，這是意料之中的事情。因?yàn)檫@些企業(yè)很多都是原來在IPO排隊(duì)，符合主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板的上市標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)模、資產(chǎn)狀況、贏利性、規(guī)范性表現(xiàn)較好，符合科創(chuàng)板上市第一套標(biāo)準(zhǔn)。因此，在一段時間內(nèi)，選擇第一套標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)會是主流。

另外，選擇第四套標(biāo)準(zhǔn)的有6家，選擇第三套標(biāo)準(zhǔn)的有3家。

值得關(guān)注的是，還有1家公司選擇第二套標(biāo)準(zhǔn)，為優(yōu)刻得。根據(jù)公司的表決權(quán)差異安排，共同實(shí)際控制人——季昕華、莫顯峰和華琨三人，合計(jì)持有9768.82萬股特別表決權(quán)股份，公司剩余2.66億股為普通股份，特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)是普通股的5倍。因此，上述三人對應(yīng)的表決權(quán)比例分別為33.67%、15.52%和15.52%。

9家企業(yè)“已問詢”

3月22日首批受理的9家企業(yè)，目前均已進(jìn)入到“已問詢”階段。節(jié)奏緊湊程度，讓市場對即將到來的科創(chuàng)板充滿期待。

不過，目前，上交所并未公布所問詢的內(nèi)容，同時，也沒有企業(yè)回復(fù)的內(nèi)容公布。

此前，有接近上交所的人士向《證券日報》記者透露，現(xiàn)行的IPO審核會披露問詢內(nèi)容，但不披露企業(yè)的答復(fù)內(nèi)容。科創(chuàng)板是上交所的問詢和企業(yè)的答復(fù)都會披露，這樣做的目的，一方面是讓發(fā)行審核工作高度公開，接受社會監(jiān)督。另一方面，通過將問詢內(nèi)容的公開，讓保薦機(jī)構(gòu)等的執(zhí)業(yè)水平、專業(yè)能力、勤勉盡責(zé)等情況，都置于公眾之下，促進(jìn)他們執(zhí)業(yè)水平的提升。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，以信息披露為核心的審核問詢，是在科創(chuàng)板試行注冊制改革的“靈魂”。這樣的審核過程，是一個提出問題、回答問題，相應(yīng)地不斷豐富完善信息披露內(nèi)容的互動過程;是震懾欺詐發(fā)行、便利投資者在信息充分的情況下做出投資決策的監(jiān)管過程。

“整個問詢的關(guān)鍵環(huán)節(jié)均向全市場公開。投資者通過整個問詢過程，對申報企業(yè)有了更透徹的了解，給出他愿意‘買’這家企業(yè)的價格，給企業(yè)定價。這就是公眾監(jiān)督的‘合力’所在。”上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

“三委”名單公布

為確?？苿?chuàng)板股票上市委員會、科技創(chuàng)新咨詢委員會、公開發(fā)行自律委員會組建工作公開、公平、公正，切實(shí)發(fā)揮“三委”在推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)和試點(diǎn)注冊制工作中的重要作用，上交所依據(jù)相關(guān)制度規(guī)則，制定工作方案，經(jīng)過相關(guān)程序，產(chǎn)生了第一屆上市委、第一屆咨詢委、第一屆自律委委員名單。4月4日，“三委”名單正式向社會公布。

第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責(zé)所要求的任職資格。

第一屆咨詢委由48名委員組成，委員來自高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、科研院所等，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，為科創(chuàng)相關(guān)領(lǐng)域的專家。委員均為兼職，以個人專家身份履行職責(zé)。

咨詢委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)咨詢委工作，為科創(chuàng)板建設(shè)、科技創(chuàng)新相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的先進(jìn)性或領(lǐng)先性提供咨詢意見，為審核工作提供專家支持。

第一屆自律委由35名委員組成，包括34名市場機(jī)構(gòu)委員和1名上交所所委員，其中，市場機(jī)構(gòu)委員由股票市場買方、賣方各17家市場機(jī)構(gòu)組成，均為股票發(fā)行一級市場主要參與主體。日前，第一屆自律委召開了第一次工作會議，選舉產(chǎn)生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過了自律委工作規(guī)則。

上交所表示，后續(xù)，將強(qiáng)化委員履職的紀(jì)律要求，規(guī)范委員的履職方式，確保上市委、咨詢委、自律委規(guī)范高效運(yùn)行，為設(shè)立科創(chuàng)板并注點(diǎn)注冊制工作發(fā)揮積極作用。

系統(tǒng)專項(xiàng)測試正進(jìn)行

科創(chuàng)板的一系列配套規(guī)則已經(jīng)相繼推出，相關(guān)的準(zhǔn)備工作正穩(wěn)步推進(jìn)。此前，上交所表示，后續(xù)將盡快發(fā)布科創(chuàng)板股票上市審核問答、企業(yè)上市推薦指引、發(fā)行承銷業(yè)務(wù)指引、重大資產(chǎn)重組實(shí)施細(xì)則、投資者適當(dāng)性管理通知等配套細(xì)則和指引，保障這項(xiàng)重大改革的各項(xiàng)制度安排盡快落實(shí)落地。

除了多項(xiàng)配套措施已經(jīng)推出，專項(xiàng)測試也正處于“進(jìn)行時”狀態(tài)。據(jù)中國結(jié)算此前透露出來的消息，4月份將組織安排4次全天候測試，5月份將組織3次全網(wǎng)測試及1次通關(guān)測試。

此前，上交所透露，科創(chuàng)板交易系統(tǒng)在加緊改造調(diào)整中，預(yù)計(jì)5月底準(zhǔn)備就緒。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從過往新上業(yè)務(wù)的安排看，安排通關(guān)測試意味著6月份前，科創(chuàng)板交易系統(tǒng)將準(zhǔn)備就緒。

關(guān)鍵詞： 科創(chuàng)板 募資