50家科創(chuàng)板受理企業(yè)擬募資額度逾484億元

科創(chuàng)板的推進蹄疾步穩(wěn)。自3月22日以來，截至小長假前，短短10個工作日，上海證券交易所已經(jīng)受理了50家企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請。不過，受理只是拿到了“準考證”，對企業(yè)而言，要真正登陸科創(chuàng)板，后續(xù)還有5個步驟需要完成。

與此同時，記者梳理后注意到，仍有部分配套措施等待公布，比如，科創(chuàng)板股票重大資產(chǎn)重組實施細則。

50家申請獲“準考證”

目前，上交所已經(jīng)受理的科創(chuàng)板上市企業(yè)申請的數(shù)量共有50家，總募資額度達到484.71億元。

從行業(yè)來看，位居第一位的是計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，數(shù)量達到16家;專用設備制造業(yè)以13家位居第二;排在第三位的是軟件和信息技術服務業(yè)，共計有8家。

值得關注的是，還有5個行業(yè)目前均只有1家企業(yè)。比如，天奈科技屬于化學原料和化學制品制造業(yè)，交控科技屬于鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，鉑力特屬于通用設備制造業(yè)，美迪西屬于研究和試驗發(fā)展，福光股份屬于儀器儀表制造業(yè)。

從企業(yè)注冊地來看，數(shù)量最多的為上海，共計有10家;北京、江蘇和廣東，各有8家。另外，浙江有4家，福建、湖北和山東各有2家，天津、湖北、安徽、四川、黑龍江和陜西各有1家。

從保薦機構(gòu)來看，中信證券和中信建投證券位居前兩位，分別是7家和6.5家(中信建投其中一家為聯(lián)合保薦)，中金公司位居第三，有5家。

從企業(yè)選擇的科創(chuàng)板上市標準看，選擇第一套標準的有40家，即 “預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元。”

對此，業(yè)界認為，這是意料之中的事情。因為這些企業(yè)很多都是原來在IPO排隊，符合主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板的上市標準，在規(guī)模、資產(chǎn)狀況、贏利性、規(guī)范性表現(xiàn)較好，符合科創(chuàng)板上市第一套標準。因此，在一段時間內(nèi)，選擇第一套標準的企業(yè)會是主流。

另外，選擇第四套標準的有6家，選擇第三套標準的有3家。

值得關注的是，還有1家公司選擇第二套標準，為優(yōu)刻得。根據(jù)公司的表決權差異安排，共同實際控制人——季昕華、莫顯峰和華琨三人，合計持有9768.82萬股特別表決權股份，公司剩余2.66億股為普通股份，特別表決權股份擁有的表決權是普通股的5倍。因此，上述三人對應的表決權比例分別為33.67%、15.52%和15.52%。

9家企業(yè)“已問詢”

3月22日首批受理的9家企業(yè)，目前均已進入到“已問詢”階段。節(jié)奏緊湊程度，讓市場對即將到來的科創(chuàng)板充滿期待。

不過，目前，上交所并未公布所問詢的內(nèi)容，同時，也沒有企業(yè)回復的內(nèi)容公布。

此前，有接近上交所的人士向《證券日報》記者透露，現(xiàn)行的IPO審核會披露問詢內(nèi)容，但不披露企業(yè)的答復內(nèi)容?？苿?chuàng)板是上交所的問詢和企業(yè)的答復都會披露，這樣做的目的，一方面是讓發(fā)行審核工作高度公開，接受社會監(jiān)督。另一方面，通過將問詢內(nèi)容的公開，讓保薦機構(gòu)等的執(zhí)業(yè)水平、專業(yè)能力、勤勉盡責等情況，都置于公眾之下，促進他們執(zhí)業(yè)水平的提升。

上交所相關負責人稱，以信息披露為核心的審核問詢，是在科創(chuàng)板試行注冊制改革的“靈魂”。這樣的審核過程，是一個提出問題、回答問題，相應地不斷豐富完善信息披露內(nèi)容的互動過程;是震懾欺詐發(fā)行、便利投資者在信息充分的情況下做出投資決策的監(jiān)管過程。

“整個問詢的關鍵環(huán)節(jié)均向全市場公開。投資者通過整個問詢過程，對申報企業(yè)有了更透徹的了解，給出他愿意‘買’這家企業(yè)的價格，給企業(yè)定價。這就是公眾監(jiān)督的‘合力’所在。”上交所相關負責人表示。

“三委”名單公布

為確?？苿?chuàng)板股票上市委員會、科技創(chuàng)新咨詢委員會、公開發(fā)行自律委員會組建工作公開、公平、公正，切實發(fā)揮“三委”在推進科創(chuàng)板建設和試點注冊制工作中的重要作用，上交所依據(jù)相關制度規(guī)則，制定工作方案，經(jīng)過相關程序，產(chǎn)生了第一屆上市委、第一屆咨詢委、第一屆自律委委員名單。4月4日，“三委”名單正式向社會公布。

第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會計師事務所、律師事務所、高校、市場機構(gòu)、證監(jiān)會系統(tǒng)相關機構(gòu)，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責所要求的任職資格。

第一屆咨詢委由48名委員組成，委員來自高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)、投資機構(gòu)、科研院所等，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，為科創(chuàng)相關領域的專家。委員均為兼職，以個人專家身份履行職責。

咨詢委委員將按照規(guī)范程序承擔咨詢委工作，為科創(chuàng)板建設、科技創(chuàng)新相關技術或產(chǎn)業(yè)化應用的先進性或領先性提供咨詢意見，為審核工作提供專家支持。

第一屆自律委由35名委員組成，包括34名市場機構(gòu)委員和1名上交所所委員，其中，市場機構(gòu)委員由股票市場買方、賣方各17家市場機構(gòu)組成，均為股票發(fā)行一級市場主要參與主體。日前，第一屆自律委召開了第一次工作會議，選舉產(chǎn)生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過了自律委工作規(guī)則。

上交所表示，后續(xù)，將強化委員履職的紀律要求，規(guī)范委員的履職方式，確保上市委、咨詢委、自律委規(guī)范高效運行，為設立科創(chuàng)板并注點注冊制工作發(fā)揮積極作用。

系統(tǒng)專項測試正進行

科創(chuàng)板的一系列配套規(guī)則已經(jīng)相繼推出，相關的準備工作正穩(wěn)步推進。此前，上交所表示，后續(xù)將盡快發(fā)布科創(chuàng)板股票上市審核問答、企業(yè)上市推薦指引、發(fā)行承銷業(yè)務指引、重大資產(chǎn)重組實施細則、投資者適當性管理通知等配套細則和指引，保障這項重大改革的各項制度安排盡快落實落地。

除了多項配套措施已經(jīng)推出，專項測試也正處于“進行時”狀態(tài)。據(jù)中國結(jié)算此前透露出來的消息，4月份將組織安排4次全天候測試，5月份將組織3次全網(wǎng)測試及1次通關測試。

此前，上交所透露，科創(chuàng)板交易系統(tǒng)在加緊改造調(diào)整中，預計5月底準備就緒。

業(yè)內(nèi)人士認為，從過往新上業(yè)務的安排看，安排通關測試意味著6月份前，科創(chuàng)板交易系統(tǒng)將準備就緒。

關鍵詞： 科創(chuàng)板 募資