金華銀行臺州分行員工違法保管客戶物品 風(fēng)控現(xiàn)漏洞

中國銀監(jiān)會臺州監(jiān)管分局今日公布的行政處罰信息公開表臺銀監(jiān)罰決字〔2018〕21號顯示，金華銀行臺州分行未能通過有效內(nèi)控措施發(fā)現(xiàn)并糾正員工違規(guī)保管客戶物品，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，臺州監(jiān)管分局對金華銀行臺州分行罰款人民幣25萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞：