IPO核發(fā)和再融資審批有序推進 20家上市公司申報或修訂再融資方案

2月18日晚間，寧波銀行、凱撒文化、數(shù)字政通等多家公司發(fā)布公告，對公司再融資方案進行修訂。

再融資新規(guī)落地后，上市公司開始密集申報和修訂再融資方案，據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，截至2月18日發(fā)稿，再融資新規(guī)落地以來，已經(jīng)有20家上市公司發(fā)布再融資預案或修訂再融資預案。

凱萊英是再融資新規(guī)落地后首批提交再融資方案的公司。2月16日晚間，公司終止了此前的再融資方案，并發(fā)布新的再融資方案。

凱萊英證券事務代表對《證券日報》記者表示，再融資新規(guī)支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者，且可以鎖價發(fā)行，定價由不低于基準價九折改為八折。公司本次非公開發(fā)行股票是引入戰(zhàn)略投資者高瓴資本，新規(guī)出臺后，雙方一拍即合，就重新制定了方案。

除了修訂、申報再融資方案，近日也陸續(xù)有企業(yè)的再融資申請獲批。2月17日晚間，廣濟藥業(yè)公告稱，公司非公開發(fā)行股票申請獲得中國證監(jiān)會核準批復;中國銀行公告稱，公司境外非公開發(fā)行優(yōu)先股申請獲中國證監(jiān)會核準;而此前的2月13日，新筑股份再融資申請得到了證監(jiān)會核準批復;2月12日，南方航空再融資申請獲證監(jiān)會受理。

廣濟藥業(yè)工作人員對《證券日報》記者表示，基于再融資新規(guī)放寬了非公開發(fā)行條件，拿到批文后，目前公司正在和券商、律師緊急討論再融資方案的修訂。

2月17日晚間，九州通對證監(jiān)會出具的《關于請做好九州通非公開發(fā)行優(yōu)先股發(fā)審委會議準備工作的函》進行了回復;同日，東山精密也對證監(jiān)會再融資反饋意見進行了回復。

由此來看，再融資的審核和回復均有序進行中。而在此基礎上，IPO核發(fā)也在常態(tài)化進行中。

雖然春節(jié)A股開市以后，證監(jiān)會尚未召開發(fā)審會，但是近兩周，證監(jiān)會保持每周核發(fā)2家IPO批文的節(jié)奏。據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)，截至2月14日，尚有52家企業(yè)已通過發(fā)審會尚未核發(fā)批文。

近日，證監(jiān)會副主席閻慶民在國新辦新聞發(fā)布會上表示，將繼續(xù)保持首發(fā)股票首發(fā)的常態(tài)化，落實修訂后的再融資管理辦法，提升制度包容性。疫情發(fā)生以后，由于現(xiàn)場盡職調(diào)查、審計評估比較困難，所以部分股票發(fā)行和并購重組受到了一定的影響，但證監(jiān)會對此做出了針對性安排，審核方面做到正常核發(fā)首發(fā)批文，正常推進審核進度，以及正常推進并購重組許可和受理工作。(吳曉璐)

關鍵詞： IPO核發(fā)和再融資審批