自貢銀行因辦理票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)被罰150萬元

中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站10日公布了中國銀監(jiān)會(huì)自貢監(jiān)管分局對(duì)自貢銀行股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(自銀監(jiān)罰決字〔2018〕1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)、4號(hào)、5號(hào))。

決定書顯示，自貢銀行股份有限公司法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)為何躍，該單位辦理票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)過程中，未執(zhí)行內(nèi)控制度審查交易對(duì)手真實(shí)性、逆程序辦理業(yè)務(wù)、違規(guī)劃付轉(zhuǎn)貼現(xiàn)資金，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。對(duì)此，周德源負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，張鴻雷負(fù)有直接管理責(zé)任，李符玉、張正意負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，且在辦理過程中利用職權(quán)收受賄賂，涉嫌刑事犯罪。

自貢監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)自貢銀行股份有限公司作出罰款150萬元的行政處罰。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事(理事)和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(2013年3號(hào)令)第二十八條，對(duì)周德源作出取消五年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的行政處罰。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)張鴻雷作出取消三年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格;對(duì)李符玉、張正意作出禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年6月20日。

關(guān)鍵詞： 自貢 票據(jù) 業(yè)務(wù)