自貢銀行因辦理票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)嚴重違規(guī)被罰150萬元

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站10日公布了中國銀監(jiān)會自貢監(jiān)管分局對自貢銀行股份有限公司及相關(guān)責任人的行政處罰決定書(自銀監(jiān)罰決字〔2018〕1號、2號、3號、4號、5號)。

決定書顯示，自貢銀行股份有限公司法定代表人(主要負責人)為何躍，該單位辦理票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)過程中，未執(zhí)行內(nèi)控制度審查交易對手真實性、逆程序辦理業(yè)務(wù)、違規(guī)劃付轉(zhuǎn)貼現(xiàn)資金，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。對此，周德源負有直接領(lǐng)導(dǎo)責任，張鴻雷負有直接管理責任，李符玉、張正意負有直接經(jīng)辦責任，且在辦理過程中利用職權(quán)收受賄賂，涉嫌刑事犯罪。

自貢監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對自貢銀行股份有限公司作出罰款150萬元的行政處罰。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條和《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》(2013年3號令)第二十八條，對周德源作出取消五年銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的行政處罰。

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對張鴻雷作出取消三年銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格;對李符玉、張正意作出禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年6月20日。

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