近三年99名保代領(lǐng)罰單 累計(jì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或處分103次

12月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的保薦代表人分類名單顯示，目前，我國(guó)已有逾5900名保薦代表人，其中，99名近三年被監(jiān)管部門(mén)處罰處分。

市場(chǎng)人士認(rèn)為，注冊(cè)制改革以來(lái)，資本市場(chǎng)“入口端”優(yōu)化，對(duì)保薦代表人的專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出更高要求。保薦代表人分類名單制度，通過(guò)增加社會(huì)監(jiān)督，將不斷督促保薦代表人提升專業(yè)能力水平，落實(shí)誠(chéng)信勤勉要求，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，把好企業(yè)上市的第一關(guān)。

保代分類名單制度

利于執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升

今年6月12日，為與新《證券法》保持協(xié)調(diào)銜接，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(簡(jiǎn)稱《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》)，調(diào)整保薦代表人資格管理，取消保薦代表人事前資格準(zhǔn)入，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，相應(yīng)將暫停、撤銷保薦代表人資格等監(jiān)管措施調(diào)整為認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

12月4日，中證協(xié)發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，建立保薦代表人名單分類機(jī)制，通過(guò)分類公示保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、誠(chéng)信信息、處罰處分措施情況等，對(duì)保薦代表人實(shí)施動(dòng)態(tài)分類管理。

12月11日，中證協(xié)公布了保薦代表人分類名單，分為三類，“保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)”“保薦代表人分類名單B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)”“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”(以下簡(jiǎn)稱“名單A”“名單B”和“名單C”)。其中，名單A為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單，名單B為專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單，名單C為最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

“保薦代表人分類名單是保薦代表人自律約束和外部評(píng)價(jià)機(jī)制的具體化，實(shí)現(xiàn)了對(duì)保薦代表人的動(dòng)態(tài)分類管理，不斷督促保薦代表人落實(shí)誠(chéng)信勤勉要求，推動(dòng)保薦代表人提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。”南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，分類名單是我國(guó)保薦代表人制度完善的重大舉措，將有效推動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)化。

“分類名單制度，增加了保薦代表人的社會(huì)監(jiān)督。公示名單后，保薦代表人將受到市場(chǎng)關(guān)注和監(jiān)督，尤其是C類名單中的保薦代表人，其本人和所在機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)可能受到影響。這也將督促保薦代表人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中勤勉盡責(zé)，不斷提高自身的專業(yè)水平，愛(ài)惜自己和公司聲譽(yù)，中介機(jī)構(gòu)也將進(jìn)一步重視保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)控規(guī)則，把好企業(yè)上市的第一關(guān)。”太平洋證券投行部董事總經(jīng)理王晨光對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

99名保代

近三年被處罰或處分103次

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，截至12月11日，名單A共有5901名保薦代表人，名單C顯示，最近三年，有99名保薦代表人累計(jì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或處分103次。

“從最新的保薦代表人名單來(lái)看，自《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》實(shí)施以后，保薦代表人門(mén)檻降低，隊(duì)伍迅速擴(kuò)大，補(bǔ)充了大量新鮮血液。”王晨光對(duì)記者表示，注冊(cè)制改革以來(lái)，資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)較大變化，對(duì)保薦代表人專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)能力提出更高的要求。保薦代表人需要不斷學(xué)習(xí)，提升自身的專業(yè)水平，在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)。與此同時(shí)，中介機(jī)構(gòu)也需要強(qiáng)化保薦代表人的人員選拔制度和內(nèi)控制度。

王晨光認(rèn)為，提高保薦代表人執(zhí)業(yè)質(zhì)量，最關(guān)鍵的是中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)需要強(qiáng)化內(nèi)控制度，從監(jiān)督和懲罰機(jī)制上，避免和杜絕保薦代表人主觀和客觀上的違規(guī)。另外，監(jiān)管層也需要加大監(jiān)督力度，及時(shí)查處違法違規(guī)行為。

“保薦代表人倘若被列入C類名單，將會(huì)對(duì)其本人和所在中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)聲譽(yù)產(chǎn)生顯著影響，或?qū)⒁l(fā)其本人和所在中介機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)量和保薦收入的下降。”田利輝認(rèn)為。

在田利輝看來(lái)，保薦代表人提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，需要不僅保障信息披露形式的合規(guī)性，而且應(yīng)該切實(shí)落實(shí)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性，甚至需要推動(dòng)所保薦的公司進(jìn)行必要的內(nèi)部改革，并影響市場(chǎng)根據(jù)所保薦公司的實(shí)際情形予以公允的定價(jià)。所以，保薦代表人不僅是需要通過(guò)嚴(yán)格的考試，而且需要不斷提升自身的專業(yè)能力。勤勉盡責(zé)，從而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的保薦執(zhí)業(yè)。(記者吳曉璐)

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