一連六張罰單！證監(jiān)會對萬和、 宏信、中郵三家券商開出罰單

8月31日，證監(jiān)會一連掛出六張罰單，萬和證券、宏信證券、中郵證券三家被罰。其中，萬和證券和中郵證券被采取責令處分有關(guān)人員的措施決定，宏信證券被采取限制業(yè)務活動、責令處分有關(guān)人員措施的決定。

從具體情況來看，證監(jiān)會檢查發(fā)現(xiàn)，萬和證券存在以下問題：一是2018年7月，公司定向資管產(chǎn)品臻和5號將當日發(fā)生實質(zhì)兌付風險的3500萬元“17永泰能源MTN002”以凈價85.82元賣給東海證券;同日內(nèi)，公司投顧產(chǎn)品匯鑫293號從東海證券買入等量“17永泰能源MTN002”，凈價為85.86元，風控部門對資管和投顧產(chǎn)品上述交易未監(jiān)控核查。二是業(yè)務崗位未有效隔離，資管五部同時開展資產(chǎn)管理、投顧業(yè)務，人員混合辦公，且投顧業(yè)務關(guān)鍵崗位混同操作。

萬和證券鮑嬌燕作為資管五部負責人、資管計劃臻和5號投資經(jīng)理，故意規(guī)避監(jiān)管要求，明知故犯，對此負有領(lǐng)導責任和直接責任。證監(jiān)會認定鮑嬌燕為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務或者債券業(yè)務部門負責人或投資決策崗位。同時，證監(jiān)會責令萬和證券在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)該公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鮑嬌燕的決定，按照該公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行經(jīng)濟處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告。

中郵證券方面，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：一是人員崗位混同，投資決策、風險控制和交收結(jié)算等關(guān)鍵崗位兼任，混合操作。二是異常交易缺乏管控。2019年1月，資管分公司以偏離中證估值1.81%的凈價賣出“18新昌02”，異常交易未向公司風控部報備;2019年2月，資產(chǎn)運營部以高于中證估值2.93%的價格將“17海發(fā)03”賣給財通資管，無法提供詢價記錄;2019年6月，資產(chǎn)運營部以低于基準利率214基點的價格與新華基金開展逆回購交易，相關(guān)交易未向公司風控部報備;2019年10月，西王債券已出現(xiàn)違約，資產(chǎn)運營部以高于市場估值130.2%的凈價賣出西王債券，報備僅說明“雙方蹉商決定”。三是信息監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)不完善，債券審批環(huán)節(jié)未全部納入系統(tǒng)管理，逆回購交易監(jiān)控指標設(shè)置不充分并發(fā)現(xiàn)5筆逆回購交易首期質(zhì)押率超過100%，資管系統(tǒng)風險閾值調(diào)整不審慎。四是自營遠期業(yè)務交易對手管理制度缺位。

中郵證券資產(chǎn)運營部鄭文學作為“14西王債”相關(guān)交易投資經(jīng)理，吳昊作為“14西王債”、“17海發(fā)03”以及新華基金開展逆回購交易的交易員，未妥善留存異常交易詢價記錄并向風控部門充分明晰交易動機，對異常交易監(jiān)控與報備制度的實際執(zhí)行流于表面，對此負有直接責任;風險管理部未采取充足、有效措施以確保全面、及時掌握公司債券交易情況，在業(yè)務部門風控指標管控、信息監(jiān)測機制和系統(tǒng)建設(shè)上存在較多不足，特別是異常交易監(jiān)控方面尤為薄弱，風險管理部負責人王常鑒對此負有領(lǐng)導責任。

證監(jiān)會表示，中郵證券風險管理部未采取充足、有效措施以確保全面、及時掌握公司債券交易情況，在業(yè)務部門風控指標管控、信息監(jiān)測機制和系統(tǒng)建設(shè)上存在較多不足，特別是異常交易監(jiān)控方面尤為薄弱。王常鑒作為風險管理部負責人，對此負有領(lǐng)導責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定認定王常鑒為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔任證券公司風險管理部主要負責人。中郵證券應當在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除王常鑒現(xiàn)有職務的決定。證監(jiān)會同時責令中郵證券公司在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)該公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分鄭文學、吳昊、王常鑒的決定，按照該公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行經(jīng)濟處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告。

宏信證券則被限制業(yè)務活動、責令處分有關(guān)人員。經(jīng)查，宏信證券存在以下問題：一是違規(guī)新增表外代持，宏信信成1號、宏信龍江1號等多個資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間委托其他機構(gòu)代持，但未按資管計劃自持債券進行核算，也未統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標控制;二是定向資管產(chǎn)品欣睿(正回購)、定向資管產(chǎn)品葫蘆島4號(逆回購)分別與國通信托同日內(nèi)開展同一標的債券、券面總額相等、回購期限相同的買斷式回購交易，兩筆交易存在1%的價差，合規(guī)風控未予以預警核查;三是合規(guī)風控存在異地展業(yè)稽核審計次數(shù)不足、質(zhì)押券信用等級低于投資要求未予關(guān)注、債券交易詢價留痕監(jiān)控不到位、中后臺部門未設(shè)置交易明細核對專崗、部分回購交易首期質(zhì)押率超300%等問題。

宏信證券資產(chǎn)管理部負責人曹東初、定向資管產(chǎn)品宏信龍江1號投資經(jīng)理梁橙橙、定向資管產(chǎn)品宏信信成1號投資經(jīng)理姜惠平對新增表外代持行為分別負有領(lǐng)導責任和直接責任;風險管理部門未能充分掌握業(yè)務部門債券交易情況，也沒有在逆回購管理等環(huán)節(jié)發(fā)揮應有作用，時任風險管理部負責人常亮對此負有領(lǐng)導責任。

證監(jiān)會對宏信證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行產(chǎn)品除外)的行政監(jiān)管措施。同時，責令該公司在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)該公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分曹東初、梁橙橙、姜惠平和常亮的決定，按照該公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行經(jīng)濟處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告。

同時，證監(jiān)會認定曹東初為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務或者債券業(yè)務主要負責人;認定梁橙橙、姜惠平為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務或者債券業(yè)務投資決策相關(guān)職務。宏信證券公司應當在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除曹東初、梁橙橙和姜惠平現(xiàn)有職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告。(記者 孟凡霞 馬嫡)

關(guān)鍵詞： 萬和 宏信 中郵