國(guó)內(nèi)首例！山東警方破獲一起擅自設(shè)立證券機(jī)構(gòu)交易美股證券業(yè)務(wù)案件！

近日，山東省淄博市公安局臨淄分局破獲一起擅自設(shè)立證券機(jī)構(gòu)交易美股證券業(yè)務(wù)案件，打掉6個(gè)擅自在境內(nèi)設(shè)立交易美股的證券機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)，抓獲15名犯罪嫌疑人。該案涉及美股交易股數(shù)210億股，涉及交易金額數(shù)百億美元，系國(guó)內(nèi)首例擅自在境內(nèi)設(shè)立交易美股的證券機(jī)構(gòu)案件。

辦案利器

晝夜盯梢實(shí)施穿透式摸排

(資料圖片僅供參考)

2022年4月11日，臨淄分局接到舉報(bào)，有人參與美股交易，懷疑其中有犯罪行為。經(jīng)初查，初步證實(shí)在淄博等地有多人非法組織他人進(jìn)行美股交易業(yè)務(wù)。4月15日，分局對(duì)“4·11非法經(jīng)營(yíng)美股案”立案并展開(kāi)偵查。

專案組民警通過(guò)摸排，確定了犯罪嫌疑人非法組織他人交易美股的辦公地點(diǎn)。由于美股開(kāi)盤(pán)是在美國(guó)的白天，正好是國(guó)內(nèi)的晚上，辦案組民警便晝夜不間斷盯梢。經(jīng)過(guò)大量工作，排查摸清了所有組織美股交易人員的基本情況和活動(dòng)規(guī)律，初步掌握了擅自設(shè)立美股交易機(jī)構(gòu)組織實(shí)施美股交易的犯罪事實(shí)。

4月20日，辦案組在市局網(wǎng)安支隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)下，采取統(tǒng)一行動(dòng)，一舉將主要犯罪嫌疑人員抓獲到案。主要犯罪嫌疑人到案后，專案組緊鑼密鼓，通過(guò)對(duì)后臺(tái)數(shù)據(jù)進(jìn)行研判，延伸對(duì)國(guó)內(nèi)其他涉案團(tuán)隊(duì)進(jìn)行打擊處理。隨后，專案組奔赴全國(guó)各地，先后搗毀省內(nèi)外6個(gè)擅自在境內(nèi)設(shè)立交易美股的證券機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)，抓獲犯罪嫌疑人孫某某、謝某某等15人，共計(jì)追繳違法所得2400余萬(wàn)元。

炒股假象

錯(cuò)的時(shí)間遇到錯(cuò)的交易注定悲慘結(jié)局

經(jīng)審訊得知，犯罪嫌疑人孫某某等人從2014年開(kāi)始接觸美股交易業(yè)務(wù)，通過(guò)從他人處獲得的美股賬戶開(kāi)始進(jìn)行個(gè)人美股交易，后孫某某不滿足于個(gè)人交易，開(kāi)始謀劃發(fā)展交易團(tuán)隊(duì)賺取傭金牟利。自2017年開(kāi)始，其先后分倉(cāng)完成美股交易子賬戶數(shù)百個(gè)，并將子賬戶提供給全國(guó)各地的客戶團(tuán)隊(duì)（交易室），在客戶團(tuán)隊(duì)交納一定數(shù)額的保證金后，將最多100倍資金杠桿的交易額度提供給客戶供其交易美股使用，孫某某等人從交易客戶的盈利和交易手續(xù)費(fèi)中抽取傭金提成進(jìn)行營(yíng)利。

據(jù)了解，在中國(guó)證券A股市場(chǎng)中實(shí)行的是T+1交易規(guī)則，該規(guī)則有漲跌限制，對(duì)融資融券有嚴(yán)格的準(zhǔn)入門(mén)檻，融券時(shí)杠桿比例是1：1，能夠嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，合理保護(hù)股民的投資。而孫某某采用100倍資金杠桿的形式是美股交易實(shí)行的T+0交易規(guī)則，股票可以當(dāng)天隨意買(mǎi)賣(mài)，可以買(mǎi)漲也可以買(mǎi)跌，一旦出現(xiàn)虧損，美國(guó)券商和中間機(jī)構(gòu)為了保證資金安全，會(huì)將股民的股票賬戶強(qiáng)行平倉(cāng)，使得股民的投資瞬間賠光，血本無(wú)歸。

為了達(dá)到營(yíng)利目的，孫某某不僅為客戶提供美股交易賬戶、杠桿資金，還為客戶提供交易指導(dǎo)、交易地點(diǎn)、設(shè)備和交易軟件，甚至通過(guò)求職招聘網(wǎng)站尋找客戶，以墊付保證金、提供資金結(jié)算等方式吸引他們加入，以達(dá)到在交易客戶的盈利和交易手續(xù)費(fèi)中抽取傭金提成營(yíng)利的目的。

據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，自2017年至今，犯罪嫌疑人孫某某以及各客戶團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員共涉及美股交易金額數(shù)億美元，獲利2000多萬(wàn)元人民幣。

雷霆手段

掐住“七寸”讓犯罪分子無(wú)處可逃

“4·11非法經(jīng)營(yíng)案”系國(guó)內(nèi)偵辦的第一起涉及美股交易類犯罪。由于國(guó)內(nèi)制定的法律法規(guī)以前主要針對(duì)的是國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)類犯罪，國(guó)內(nèi)缺少相應(yīng)的判例，而且該案涉及全國(guó)多個(gè)地區(qū)，存在網(wǎng)絡(luò)化、專業(yè)化，隱蔽性強(qiáng)等特點(diǎn)，對(duì)處置工作提出了更高的要求。為確保辦案質(zhì)量，專案組成員冒著酷暑輾轉(zhuǎn)全國(guó)各地，在打擊團(tuán)伙、搜集證據(jù)、查詢銀行的同時(shí)，也積極學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，在短時(shí)間內(nèi)掌握了大量信息，為成功偵辦案件奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2016年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一份非法證券期貨風(fēng)險(xiǎn)警示指出，目前除合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、“滬港通”機(jī)制外，證監(jiān)會(huì)未批準(zhǔn)任何境內(nèi)外機(jī)構(gòu)開(kāi)展為境內(nèi)投資者參與境外證券交易提供服務(wù)的業(yè)務(wù)。在此之后，一些國(guó)外的券商或機(jī)構(gòu)為搶占中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)，暗地里通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向中國(guó)境內(nèi)提供美股交易業(yè)務(wù)，境內(nèi)某些個(gè)人或公司為牟利未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券機(jī)構(gòu)提供美股交易服務(wù)，不僅危害了國(guó)內(nèi)公民的財(cái)產(chǎn)安全，而且衍生了非法騙購(gòu)?fù)鈪R、非法經(jīng)營(yíng)支付結(jié)算以及詐騙案件的發(fā)生，產(chǎn)生了大量不安定因素，嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)秩序。

“4·11非法經(jīng)營(yíng)案”的告破，打響了打擊境內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券機(jī)構(gòu)交易美股證券的第一槍，有效震懾了國(guó)外券商和中間機(jī)構(gòu)各方，斬?cái)嗔藝?guó)外券商、中間機(jī)構(gòu)伸向境內(nèi)搜刮錢(qián)財(cái)?shù)挠|手，展現(xiàn)了“凈網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)的成果。

在此，民警也提醒市民，境內(nèi)投資者通過(guò)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶端參與境外證券市場(chǎng)交易，由于沒(méi)有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。請(qǐng)勿參與此類投資，以免遭受損失。

關(guān)鍵詞： 犯罪嫌疑人 非法經(jīng)營(yíng) 中間機(jī)構(gòu)