國內(nèi)首例！山東警方破獲一起擅自設立證券機構交易美股證券業(yè)務案件！

近日，山東省淄博市公安局臨淄分局破獲一起擅自設立證券機構交易美股證券業(yè)務案件，打掉6個擅自在境內(nèi)設立交易美股的證券機構團隊，抓獲15名犯罪嫌疑人。該案涉及美股交易股數(shù)210億股，涉及交易金額數(shù)百億美元，系國內(nèi)首例擅自在境內(nèi)設立交易美股的證券機構案件。

辦案利器

晝夜盯梢實施穿透式摸排

(資料圖片僅供參考)

2022年4月11日，臨淄分局接到舉報，有人參與美股交易，懷疑其中有犯罪行為。經(jīng)初查，初步證實在淄博等地有多人非法組織他人進行美股交易業(yè)務。4月15日，分局對“4·11非法經(jīng)營美股案”立案并展開偵查。

專案組民警通過摸排，確定了犯罪嫌疑人非法組織他人交易美股的辦公地點。由于美股開盤是在美國的白天，正好是國內(nèi)的晚上，辦案組民警便晝夜不間斷盯梢。經(jīng)過大量工作，排查摸清了所有組織美股交易人員的基本情況和活動規(guī)律，初步掌握了擅自設立美股交易機構組織實施美股交易的犯罪事實。

4月20日，辦案組在市局網(wǎng)安支隊領導下，采取統(tǒng)一行動，一舉將主要犯罪嫌疑人員抓獲到案。主要犯罪嫌疑人到案后，專案組緊鑼密鼓，通過對后臺數(shù)據(jù)進行研判，延伸對國內(nèi)其他涉案團隊進行打擊處理。隨后，專案組奔赴全國各地，先后搗毀省內(nèi)外6個擅自在境內(nèi)設立交易美股的證券機構團隊，抓獲犯罪嫌疑人孫某某、謝某某等15人，共計追繳違法所得2400余萬元。

炒股假象

錯的時間遇到錯的交易注定悲慘結局

經(jīng)審訊得知，犯罪嫌疑人孫某某等人從2014年開始接觸美股交易業(yè)務，通過從他人處獲得的美股賬戶開始進行個人美股交易，后孫某某不滿足于個人交易，開始謀劃發(fā)展交易團隊賺取傭金牟利。自2017年開始，其先后分倉完成美股交易子賬戶數(shù)百個，并將子賬戶提供給全國各地的客戶團隊（交易室），在客戶團隊交納一定數(shù)額的保證金后，將最多100倍資金杠桿的交易額度提供給客戶供其交易美股使用，孫某某等人從交易客戶的盈利和交易手續(xù)費中抽取傭金提成進行營利。

據(jù)了解，在中國證券A股市場中實行的是T+1交易規(guī)則，該規(guī)則有漲跌限制，對融資融券有嚴格的準入門檻，融券時杠桿比例是1：1，能夠嚴格控制投資風險，合理保護股民的投資。而孫某某采用100倍資金杠桿的形式是美股交易實行的T+0交易規(guī)則，股票可以當天隨意買賣，可以買漲也可以買跌，一旦出現(xiàn)虧損，美國券商和中間機構為了保證資金安全，會將股民的股票賬戶強行平倉，使得股民的投資瞬間賠光，血本無歸。

為了達到營利目的，孫某某不僅為客戶提供美股交易賬戶、杠桿資金，還為客戶提供交易指導、交易地點、設備和交易軟件，甚至通過求職招聘網(wǎng)站尋找客戶，以墊付保證金、提供資金結算等方式吸引他們加入，以達到在交易客戶的盈利和交易手續(xù)費中抽取傭金提成營利的目的。

據(jù)初步統(tǒng)計，自2017年至今，犯罪嫌疑人孫某某以及各客戶團隊負責人員共涉及美股交易金額數(shù)億美元，獲利2000多萬元人民幣。

雷霆手段

掐住“七寸”讓犯罪分子無處可逃

“4·11非法經(jīng)營案”系國內(nèi)偵辦的第一起涉及美股交易類犯罪。由于國內(nèi)制定的法律法規(guī)以前主要針對的是國內(nèi)證券市場類犯罪，國內(nèi)缺少相應的判例，而且該案涉及全國多個地區(qū)，存在網(wǎng)絡化、專業(yè)化，隱蔽性強等特點，對處置工作提出了更高的要求。為確保辦案質(zhì)量，專案組成員冒著酷暑輾轉(zhuǎn)全國各地，在打擊團伙、搜集證據(jù)、查詢銀行的同時，也積極學習相關專業(yè)知識，在短時間內(nèi)掌握了大量信息，為成功偵辦案件奠定了堅實基礎。

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2016年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布的一份非法證券期貨風險警示指出，目前除合格境內(nèi)機構投資者（QDII）、“滬港通”機制外，證監(jiān)會未批準任何境內(nèi)外機構開展為境內(nèi)投資者參與境外證券交易提供服務的業(yè)務。在此之后，一些國外的券商或機構為搶占中國境內(nèi)市場，暗地里通過網(wǎng)絡向中國境內(nèi)提供美股交易業(yè)務，境內(nèi)某些個人或公司為牟利未經(jīng)批準擅自設立證券機構提供美股交易服務，不僅危害了國內(nèi)公民的財產(chǎn)安全，而且衍生了非法騙購外匯、非法經(jīng)營支付結算以及詐騙案件的發(fā)生，產(chǎn)生了大量不安定因素，嚴重擾亂了國內(nèi)的經(jīng)濟秩序。

“4·11非法經(jīng)營案”的告破，打響了打擊境內(nèi)未經(jīng)批準擅自設立證券機構交易美股證券的第一槍，有效震懾了國外券商和中間機構各方，斬斷了國外券商、中間機構伸向境內(nèi)搜刮錢財?shù)挠|手，展現(xiàn)了“凈網(wǎng)”專項行動的成果。

在此，民警也提醒市民，境內(nèi)投資者通過未經(jīng)批準擅自設立的證券機構平臺網(wǎng)站或移動客戶端參與境外證券市場交易，由于沒有相應的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權益將無法得到有效保護。請勿參與此類投資，以免遭受損失。

關鍵詞： 犯罪嫌疑人 非法經(jīng)營 中間機構