工商銀行潛江支行因未按規(guī)定審查借款人材料真實(shí)性等被罰40萬(wàn)元

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站16日公布了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局對(duì)工商銀行潛江支行及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(shū)(鄂銀監(jiān)罰決字〔2018〕23號(hào))。

決定書(shū)顯示，工商銀行潛江支行法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)為胡秋波，該支行存在未按規(guī)定嚴(yán)格調(diào)查、審查借款人所提供材料的真實(shí)性和未按規(guī)定及時(shí)辦理?yè)?dān)保、抵押登記相關(guān)手續(xù)的違法違規(guī)事實(shí)。對(duì)此，鄒毅負(fù)管理責(zé)任。

湖北監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，對(duì)工商銀行潛江支行作出罰款人民幣40萬(wàn)元;依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項(xiàng)，對(duì)鄒毅作出警告的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年8月13日。