中國銀行新疆分行因未發(fā)現(xiàn)員工異常行為等嚴(yán)重違規(guī)被罰50萬元

近日，中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了新疆銀監(jiān)局對中國銀行新疆分行及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(新銀監(jiān)罰決字〔2018〕7號(hào)、8號(hào)、9號(hào)、10號(hào))。

決定書顯示，中國銀行新疆分行法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)為竇波，該分行存在員工排查不到位，未發(fā)現(xiàn)員工異常行為等嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為。菅芳在擔(dān)任中國銀行新疆分行個(gè)人金融部副總經(jīng)理期間，對該行員工行為排查不到位承擔(dān)直接管理責(zé)任。張晉在擔(dān)任中國銀行新疆分行原財(cái)富管理中心財(cái)富服務(wù)團(tuán)隊(duì)主管期間，存在私自銷售非本行理財(cái)產(chǎn)品，代客戶保管重要物品等行為。李波在擔(dān)任中國銀行新疆分行原財(cái)富管理中心財(cái)富服務(wù)團(tuán)隊(duì)理財(cái)經(jīng)理期間，存在私自銷售非本行理財(cái)產(chǎn)品，代客戶保管重要物品等行為。

新疆銀監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，對中國銀行新疆分行作出罰款人民幣50萬元;對菅芳作出警告，并處罰款人民幣十萬元;對張晉作出禁止終身從事銀行業(yè)工作;對李波作出禁止十年從事銀行業(yè)工作的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年10月12日。

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