弘業(yè)期貨客戶保證金穿倉員工墊資 多重違規(guī)證監(jiān)處罰

昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施公告稱，弘業(yè)期貨股份有限公司在客戶保證金出現(xiàn)穿倉時，未得到客戶明確同意，公司員工主動為客戶墊資，以手工入金方式向該客戶期貨賬戶存入保證金，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條的規(guī)定。

后為歸還員工代墊款，弘業(yè)期貨股份有限公司又以手工出金方式從該客戶期貨賬戶取出保證金，違反了《期貨交易管理條例》第二十八條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條、第七十一條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對弘業(yè)期貨股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定：客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定：期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定： 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

以下為全文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對弘業(yè)期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

弘業(yè)期貨股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在客戶保證金出現(xiàn)穿倉時，未得到客戶明確同意，公司員工主動為客戶墊資，以手工入金方式向該客戶期貨賬戶存入保證金，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條的規(guī)定。后為歸還員工代墊款，公司又以手工出金方式從該客戶期貨賬戶取出保證金，違反了《期貨交易管理條例》第二十八條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條、第七十一條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)以此為戒，切實整改，建立健全相關(guān)審批流程，強化內(nèi)控制度的執(zhí)行，并對負有責任的人員進行責任追究，避免此類事件的再次發(fā)生。

你公司應(yīng)當在2018年10月31日前向我局提交書面整改報告，我局將對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2018年10月25日

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