證監(jiān)會(huì)通報(bào)四宗操縱ETF案：泛涵投資被罰100萬元

證監(jiān)會(huì)通報(bào)四宗操縱ETF案：東海恒信被罰沒2.7億元

19日，證監(jiān)會(huì)召開例行新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)，證監(jiān)會(huì)近日對東海恒信、泛涵投資、華爾泰富、北京禮一投資和深圳禮一投資等公司涉及的四宗操縱ETF案作出行政處罰。

經(jīng)查，上述公司在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行相關(guān)ETF交易，影響ETF的交易量，變相進(jìn)行ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，獲取非法利益，違反了證券法第77條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成證券法第203條所述操縱證券市場的行為。

對此，證監(jiān)會(huì)作出如下處罰：沒收東海恒信違法所得約1.35億，并處罰款1.35億元;對泛涵投資處于100萬元罰款;沒收華爾泰富2064.4萬元，并處罰款2063的4萬元;對北京禮一投資、深圳禮一投資處以100萬元罰款。對相關(guān)責(zé)任人員分別處以30萬元至40萬元罰款。

常德鵬強(qiáng)調(diào)，上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員在申辯階段辯稱沒有操縱市場的主觀故意，僅為實(shí)現(xiàn)T+0交易。經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在交易所明確規(guī)定當(dāng)日申購的ETF不能贖回的情況下，上述主體的行為形成明顯不公平交易機(jī)會(huì)。同時(shí)，在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶直接交易的行為，掩蓋了市場真實(shí)的供求關(guān)系，造成了交易量等數(shù)據(jù)失真，干擾了市場正常交易秩序，構(gòu)成操縱行為。證監(jiān)會(huì)將一如既往地集中執(zhí)法資源，加大各類操縱市場行為的打擊力度。

關(guān)鍵詞： 恒信 東海