證監(jiān)會處罰四起ETF操縱案合計罰沒逾3億元
證監(jiān)會官網(wǎng)上昨日公布四份行政處罰決定書，對四起ETF操縱案作出處罰，涉及5家機(jī)構(gòu)和7名個人。
其中，“東海恒信操縱上證180ETF”案件，證監(jiān)會曾經(jīng)在三年前進(jìn)行過通報，被稱為證監(jiān)會查處的“操縱ETF第一案”。處罰書顯示，經(jīng)證監(jiān)會查明，2015年6月18日至7月30日期間，東海恒信控制12個賬戶組操縱上證180交易型開放式指數(shù)基金即180ETF，影響180ETF交易量，變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成份股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，非法獲利1.35億元。
證監(jiān)會對東海恒信“沒一罰一”，合計罰沒2.7億元，時任公司法定代表人、總經(jīng)理史吏和副總經(jīng)理陳建國均被給予警告，并分別處以40萬元和30萬元罰款。
據(jù)悉，東海恒信曾采取“超高頻交易”策略，主要投資品種為ETF，主攻期現(xiàn)套利、量化阿爾法、程序化交易等。
同時公布的第二起ETF操縱罰單開給了濟(jì)南華爾泰富投資管理有限公司。 處罰書顯示，2015年6月15日至7月31日期間，華爾泰富在其實際控制的單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行100ETF交易，變相進(jìn)行100ETF與相應(yīng)成份股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，非法獲利2063.43萬元。證監(jiān)會對該公司做出罰沒4100萬元的處罰，并對實控人和總經(jīng)理進(jìn)行警告，并罰款30萬元。
另外兩起操縱ETF案件，相關(guān)機(jī)構(gòu)均被處罰100萬罰款，三名個人被處罰30萬元。
由于ETF可以變相T+0交易，相關(guān)案件的成交金額都很高。據(jù)統(tǒng)計，上述四起ETF操縱案件中，證監(jiān)會認(rèn)定的股票和ETF操縱交易金額合計超過3200億元。
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