證監(jiān)會一口氣下發(fā)29份罰單 涉及中山證券等多家證券公司

近日，證監(jiān)會一口氣公布了29條投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、中信證券、五礦證券等多家證券公司，引發(fā)市場關注。

梳理這29份罰單不難發(fā)現(xiàn)，相關券商和當事人被罰的原因多和IPO業(yè)務相關，包括對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發(fā)行人等。相應的，負責承銷的保薦代表人也受到監(jiān)管談話、被出具警示函等不同程度的行政處罰。

收到罰單的證券公司中，海通證券收到罰單數(shù)量最多。原因涉及：作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權情況等核查不充分;保薦四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發(fā)行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項等。海通證券分別被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管舉措。

此外，中山證券是在債券承銷過程中未核查充分被出具警示函;中信建投因保薦二十一世紀空間技術應用股份有限公司時對發(fā)行人商譽減值、關聯(lián)交易、資產(chǎn)負債表日后調整事項等情況的核查不充分，未按規(guī)定對發(fā)行人轉貸事項發(fā)表專業(yè)意見，內(nèi)部控制有效性不足被監(jiān)管談話……

在證券公司受罰的同時，相關項目的多位保薦代表人也同步受到處罰，被認定為不適當人選、被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、暫不受理與行政許可有關文件等處罰措施。例如，在《關于對趙鑫、王璟采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施的決定》中透露了相關保薦人違規(guī)的原因：

趙鑫、王璟在擔任二十一世紀空間技術應用股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人商譽減值、關聯(lián)交易、資產(chǎn)負債表日后事項等核查不充分，未按規(guī)定對發(fā)行人轉貸事項發(fā)表專業(yè)意見。

前不久，證監(jiān)會主席易會滿在中國發(fā)展高層論壇圓桌會上表示，從核準制到注冊制，保薦機構、會計師事務所等中介機構的角色發(fā)生了很大變化，以前的首要目標是提高發(fā)行人上市的“可批性”，也就是要獲得審核通過;現(xiàn)在應該是要保證發(fā)行人的“可投性”，也就是能為投資者提供更有價值的標的，這對“看門人”的要求實際上更高了。

“從目前情況看，不少中介機構尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在‘穿新鞋走老路’。”易會滿透露，要進一步強化中介機構把關責任，督促其提升履職盡責能力。監(jiān)管部門也需要進一步加強基礎制度建設，加快完善相關辦法、規(guī)定。

在業(yè)內(nèi)人士看來，隨著注冊制改革的深入，中介機構的執(zhí)業(yè)質量與市場健康發(fā)展的關聯(lián)程度越來越高，監(jiān)管部門對于中介機構執(zhí)業(yè)質量的關注度必然會上升。此次集中發(fā)布29份罰單也透露出了信號。新華社記者劉慧

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