交易商協(xié)會對永煤事件11家機構(gòu)作出處分 4家被暫停一定期限業(yè)務(wù)

備受業(yè)內(nèi)關(guān)注的永煤違約事件有了階段性進展。中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱“交易商協(xié)會”)日前發(fā)布公告稱，前期針對永煤控股、河南能化及相關(guān)機構(gòu)涉嫌違規(guī)行為，交易商協(xié)會迅速啟動自律調(diào)查并向市場公告。目前，針對相關(guān)機構(gòu)的自律處分決定已形成，涉及2家發(fā)行人、1家會計師事務(wù)所、1家評級機構(gòu)以及7家金融機構(gòu)。

“永煤控股突發(fā)性違約的背后，涉及多家機構(gòu)、多類主體、多個環(huán)節(jié)的違規(guī)，既有發(fā)行人信息披露和合規(guī)意識淡漠的情況，也有中介機構(gòu)‘守門人’作用履職不充分的現(xiàn)象，還暴露出部分金融機構(gòu)未能遵守執(zhí)業(yè)道德的問題。”交易商協(xié)會總結(jié)稱。

經(jīng)自律處分會議審議，交易商協(xié)會對永煤控股予以公開譴責(zé)的頂格處理，對河南能化予以嚴(yán)重警告，對中誠信國際、希格瑪會計師事務(wù)所、海通證券、海通期貨、海通資管、東?；鸬?家機構(gòu)予以警告，對興業(yè)銀行、光大銀行、中原銀行等3家主承銷商予以通報批評或誡勉談話。11家機構(gòu)中，有4家機構(gòu)被暫停一定期限業(yè)務(wù)。

自2020年11月10日，永城煤電一只10億元高評級信用債違約后，造成了永城煤電及其控股股東河南能源化工集團有限公司存續(xù)期債券的交叉違約，債券市場恐慌情緒快速蔓延。

交易商協(xié)會表示，下一階段將嚴(yán)格落實金融委會議關(guān)于加強行業(yè)自律和監(jiān)督、強化市場約束機制的明確要求，繼續(xù)推進市場紀(jì)律建設(shè)，秉持“零容忍”態(tài)度，嚴(yán)肅查處并懲戒各類機構(gòu)違規(guī)行為，對嚴(yán)重違規(guī)主體從快從重處理并按程序移送統(tǒng)一執(zhí)法或報送相關(guān)監(jiān)管部門。(記者 鐘源)

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