交易商協(xié)會(huì)對(duì)永煤事件11家機(jī)構(gòu)作出處分 4家被暫停一定期限業(yè)務(wù)

備受業(yè)內(nèi)關(guān)注的永煤違約事件有了階段性進(jìn)展。中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)日前發(fā)布公告稱，前期針對(duì)永煤控股、河南能化及相關(guān)機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)行為，交易商協(xié)會(huì)迅速啟動(dòng)自律調(diào)查并向市場(chǎng)公告。目前，針對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的自律處分決定已形成，涉及2家發(fā)行人、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及7家金融機(jī)構(gòu)。

“永煤控股突發(fā)性違約的背后，涉及多家機(jī)構(gòu)、多類主體、多個(gè)環(huán)節(jié)的違規(guī)，既有發(fā)行人信息披露和合規(guī)意識(shí)淡漠的情況，也有中介機(jī)構(gòu)‘守門人’作用履職不充分的現(xiàn)象，還暴露出部分金融機(jī)構(gòu)未能遵守執(zhí)業(yè)道德的問(wèn)題。”交易商協(xié)會(huì)總結(jié)稱。

經(jīng)自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)對(duì)永煤控股予以公開(kāi)譴責(zé)的頂格處理，對(duì)河南能化予以嚴(yán)重警告，對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際、希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所、海通證券、海通期貨、海通資管、東?；鸬?家機(jī)構(gòu)予以警告，對(duì)興業(yè)銀行、光大銀行、中原銀行等3家主承銷商予以通報(bào)批評(píng)或誡勉談話。11家機(jī)構(gòu)中，有4家機(jī)構(gòu)被暫停一定期限業(yè)務(wù)。

自2020年11月10日，永城煤電一只10億元高評(píng)級(jí)信用債違約后，造成了永城煤電及其控股股東河南能源化工集團(tuán)有限公司存續(xù)期債券的交叉違約，債券市場(chǎng)恐慌情緒快速蔓延。

交易商協(xié)會(huì)表示，下一階段將嚴(yán)格落實(shí)金融委會(huì)議關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律和監(jiān)督、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制的明確要求，繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)紀(jì)律建設(shè)，秉持“零容忍”態(tài)度，嚴(yán)肅查處并懲戒各類機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)主體從快從重處理并按程序移送統(tǒng)一執(zhí)法或報(bào)送相關(guān)監(jiān)管部門。(記者 鐘源)

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