愛建證券三大違規(guī)遭責(zé)令整改 年內(nèi)5次受罰皆因資管業(yè)務(wù)

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了一則對愛建證券責(zé)令改正的監(jiān)管措施，愛建證券因三大違規(guī)遭責(zé)令進(jìn)行6個(gè)月的整改，同時(shí)整改期間暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

滬證監(jiān)決〔2020〕172號文顯示，經(jīng)上海證監(jiān)局查處，愛建證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在以下問題：一、未按照審慎經(jīng)營原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn);二、內(nèi)部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和違反投資者適當(dāng)性規(guī)定等情況;三、經(jīng)營管理混亂，內(nèi)部職能分工執(zhí)行不到位、人員管理失當(dāng)。

上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，因此根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令愛建證券進(jìn)行為期6個(gè)月的整改，整改期間將暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

同時(shí)上海證監(jiān)局要求愛建證券應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的要求落實(shí)整改，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，進(jìn)一步梳理相關(guān)制度流程，不斷強(qiáng)化全員守法合規(guī)意識，依法合規(guī)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。整改結(jié)束后，愛建證券應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告，并由證監(jiān)局檢查驗(yàn)收。整改驗(yàn)收不合格的，將視具體情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

年內(nèi)5次受罰皆因資管業(yè)務(wù)

據(jù)愛建證券官網(wǎng)顯示，愛建證券成立于2002年，公司注冊地位于中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。目前注冊資本11億元人民幣，下設(shè)8家分公司和39家營業(yè)部。另據(jù)天眼查顯示，愛建證券目前持股比例為上海陸家嘴(600663)金融發(fā)展有限公司占比51.14%;上海愛建集團(tuán)(600643,股吧)股份有限公司占比40.45%;上海方達(dá)投資發(fā)展有限公司占比8.41%，前兩者為上市公司。

公開資料顯示，本次罰單已經(jīng)是愛建證券年內(nèi)收到的5張監(jiān)管罰單，而這5張罰單皆因愛建證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)。

8月13日，愛建證券廈門湖濱一里證券營業(yè)部因在2016年向某投資者銷售證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中未有效履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)以及內(nèi)部控制責(zé)任不清、執(zhí)行不到位的問題被責(zé)令改正。

5月19日，愛建證券曾一天之內(nèi)連收三張罰單。其中愛建證券江蘇分公司和無錫清揚(yáng)路營業(yè)部因在銷售“愛建證券愛迪新能源集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”的過程中存在違法違規(guī)行為被責(zé)令改正;愛建證券靖江漁婆南路證券營業(yè)部因員工在未與客戶簽署投資顧問服務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的情況下，通過微信群提供證券投資顧問服務(wù)等兩項(xiàng)問題遭到責(zé)令改正。

監(jiān)管趨嚴(yán)年內(nèi)多家券商因資管業(yè)務(wù)遭罰

值得注意的是，近年來隨著市場監(jiān)管力度不斷加碼，作為券商主營業(yè)務(wù)之一的資管業(yè)務(wù)也備受關(guān)注。公開資料顯示，今年以來已經(jīng)有多家券商因資管業(yè)務(wù)違規(guī)遭監(jiān)管點(diǎn)名。

4月21日，中信建投證券因管理的8只私募資管計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%遭北京證監(jiān)局出具警示函。

此后不久的4月24日，中金公司也因相同的問題收到了北京證監(jiān)局的警示函，原因是其管理的11只私募資管計(jì)劃，投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%。

4月29日，東海證券因在開展資管業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，包括個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全，信息披露不及時(shí)等相關(guān)違規(guī)遭暫停新增私募資管產(chǎn)品6個(gè)月。

時(shí)隔四個(gè)月之后，粵開證券也因在私募資管業(yè)務(wù)開展方面違規(guī)被責(zé)令改正。

8月31日晚間，中國證監(jiān)會更是一口氣發(fā)放六條行政處罰公告，對宏信證券、萬和證券以及中郵證券3家券商及8名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人點(diǎn)名批評，其中宏信證券暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月，共5人被認(rèn)定為為不適當(dāng)人選。

關(guān)鍵詞： 愛建證券 資管業(yè)務(wù)