光大靈曦不披露半年報(bào)收警示函 黃靈為第一大股東

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局網(wǎng)站于近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕52號(hào))顯示，經(jīng)查，成都光大靈曦科技發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光大靈曦”，831094)截至目前仍未披露公司2020年中期報(bào)告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第十一條、第十二條的規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第四十九條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)光大靈曦采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案，要求公司引以為戒，杜絕此類行為再次發(fā)生。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光大靈曦成立于3004年3月3日，注冊(cè)資本1681.92萬人民幣，黃靈為第一大股東、實(shí)控人，持股比例21.29%。公司于2014年8月19日在新三板掛牌，主辦券商為中銀國際證券有限責(zé)任公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

光大靈曦于2020年8月18日發(fā)布《增加未按期披露2020年半年度報(bào)告被停牌事項(xiàng)的公告》顯示，公司股票自2020年6月30日開市起停牌，目前終止掛牌工作尚未完成，公司無法在2020年8月31日前披露2020年半年度報(bào)告。2020年半年報(bào)后續(xù)工作及預(yù)計(jì)披露暫時(shí)未知，因公司股票目前處于停牌狀態(tài)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》相關(guān)規(guī)定，公司股票將于2020年9月1日起繼續(xù)停牌。公司如未能于2020年10月31日前披露2020年半年度報(bào)告，公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第十二條規(guī)定：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，掛牌公司的股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)責(zé)令公開說明;

(四)出具警示函;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)成都光大靈曦科技發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕52號(hào)

成都光大靈曦科技發(fā)展股份有限公司：

經(jīng)查，你公司截至目前仍未披露公司2020年中期報(bào)告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第十一條、第十二條的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第162號(hào))第四十九條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。你公司應(yīng)引以為戒，杜絕此類行為再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2020年11月10日

關(guān)鍵詞： 光大靈曦 黃靈