注意！霍普金斯未按期披露年報(bào)收警示函 主辦券商為東北證券

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕136號(hào))顯示，經(jīng)查，珠海霍普金斯醫(yī)藥研究院股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“霍普金斯”，838619)存在以下信息披露違規(guī)行為：截至2020年4月30日，霍普金斯未按期披露2019年年度報(bào)告，且不符合《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào))等規(guī)定的延期披露年度報(bào)告相關(guān)情形。

上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定?；羝战鹚苟麻L(zhǎng)、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人趙柏松未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對(duì)霍普金斯、趙柏松采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?；羝战鹚?、趙柏松應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東監(jiān)管局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，霍普金斯成立于2012年2月2日，注冊(cè)資本2444.4萬(wàn)元。趙松柏為法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、控股股東、實(shí)際控制人，持股比例44.14%。公司于2016年8月26日在新三板掛牌，主辦券商為國(guó)海證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)海證券”)，2017年10月23日，霍普金斯的主辦券商更換為東北證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東北證券”)。公司股票自2020年5月6日起被全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司停牌，直至公司披露《2019年年度報(bào)告》后復(fù)牌。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

2017年10月25日，霍普金斯公告稱，公司自2015年12月聘請(qǐng)國(guó)海證券擔(dān)任公司主辦券商，經(jīng)與國(guó)海證券充分溝通與友好協(xié)商，雙方于2017年10月9日解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，并于同日與東北證券簽訂了《珠?；羝战鹚贯t(yī)藥研究院股份有限公司與東北證券股份有限公司之持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》。

2020年4月30日，霍普金斯公告稱，公司原定于2020年4月30日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露《2019年年度報(bào)告》，因年度審計(jì)及年報(bào)編制工作尚未完成，公司無(wú)法在2020年4月30日前披露《2019年年度報(bào)告》。公司于2020年4月30日披露了《2019年年度報(bào)告預(yù)計(jì)無(wú)法按期披露的提示性公告》(公告編號(hào)2020-010)。目前，公司正積極推進(jìn)年報(bào)的編制工作，公司預(yù)計(jì)在2020年6月30日前(含2020年6月30日)完成2019年年度報(bào)告披露工作。

相關(guān)規(guī)定：

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第十二條規(guī)定：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，掛牌公司的股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)責(zé)令公開說(shuō)明;

(四)出具警示函;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)珠海霍普金斯醫(yī)藥研究院股份有限公司、趙柏松采取出具警示函措施的決定

珠?；羝战鹚贯t(yī)藥研究院股份有限公司、趙柏松：

經(jīng)查，珠?；羝战鹚贯t(yī)藥研究院股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱霍普金斯或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：

截至2020年4月30日，霍普金斯未按期披露2019年年度報(bào)告，且不符合《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào))等規(guī)定的延期披露年度報(bào)告相關(guān)情形。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定。

霍普金斯董事長(zhǎng)、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人趙柏松未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)霍普金斯、趙柏松采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年9月23日

關(guān)鍵詞： 霍普金斯 東北證券