東方海洋證券虛假陳述索賠案第一案開(kāi)庭審理 原告索賠8萬(wàn)元

2020年8月20日，青島市中級(jí)人民法院公開(kāi)審理了投資者牛女士山東東方海洋科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東方海洋，股票代碼002086)、車軾證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案，原告牛女士提出的索賠金額為80654元，包括投資差額損失，傭金和印花稅損失，以及同期銀行活期存款利息損失。

據(jù)投資者牛女士的代理律師、北京時(shí)擇律師事務(wù)所主任臧小麗介紹，這是首例進(jìn)入到正式開(kāi)庭程序的東方海洋投資者索賠案，該案已被青島中院選為示范案例。

投資者索賠緣由：大股東占用上市公司巨額資金等多項(xiàng)違規(guī)

上市公司東方海洋被股票投資者起訴，是因?yàn)樯鲜泄镜木揞~資金被控股股東占用卻隱瞞不披露等違規(guī)事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)關(guān)處罰。2019年9月30日，東方海洋公司公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《行政處罰決定書》。監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為東方海洋存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，包括關(guān)聯(lián)方的大額資金占用、非經(jīng)營(yíng)性票據(jù)往來(lái)，以及多份定期報(bào)告的個(gè)別列報(bào)項(xiàng)目存在虛假記載等行為。僅大股東東方海洋集團(tuán)違規(guī)占用上市公司資金這一項(xiàng)，就發(fā)生了多次。東方海洋隱瞞披露大股東占用資金事項(xiàng)始于2016年度，到2018年度，東方海洋累計(jì)向東方海洋集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)出資金11.74億元，東方海洋集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方累計(jì)轉(zhuǎn)回資金3.58億元，截止2018年年末，占用資金余額為8.16億元，而這些資金占用均未及時(shí)披露。此外，東方海洋還存在未披露與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性票據(jù)往來(lái)事項(xiàng)，在多份定期報(bào)告中少計(jì)大額借款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付款等，以及多計(jì)銀行存款等事宜。

車軾為東方海洋的實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。山東監(jiān)管局認(rèn)為車軾是虛假陳述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)上市公司東方海洋及實(shí)際控制人車軾均作出了頂格行政處罰。

東方海洋的上述隱瞞披露、虛假記載等信息披露違規(guī)行為，導(dǎo)致股價(jià)虛高，也誘導(dǎo)投資者作出了錯(cuò)誤的投資判斷，應(yīng)當(dāng)向投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。臧小麗律師認(rèn)為，有望獲賠的投資者范圍是：自2017年3月9日開(kāi)始至2019年5月6日及之前買入東方海洋股票，且在2019年5月7日及之后賣出或者繼續(xù)持有的受損者。(可索賠范圍最終以人民法院生效裁判認(rèn)定的索賠范圍為準(zhǔn))

自山東監(jiān)管局行政罰單落地，臧小麗律師便開(kāi)始代表東方海洋股票投資者，向上市公司東方海洋及實(shí)際控制人車軾啟動(dòng)了索賠訴訟。投資者牛女士便是法院受理的東方海洋證券虛假陳述責(zé)任糾紛第一案。

庭審爭(zhēng)議重點(diǎn)：東海洋違規(guī)事件的揭露日是哪天?

臧小麗律師介紹，證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的庭審，虛假陳述實(shí)施日、揭露日的認(rèn)定往往是原被告雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。因?yàn)檫@關(guān)系到哪些投資者在索賠范圍內(nèi)。原被告雙方一致認(rèn)可虛假陳述的實(shí)施日為2017年3月9日，但是揭露日是哪天雙方分歧較大。投資者律師認(rèn)為，東方海洋公司于2019年5月7日公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，該日為虛假陳述行為的首次揭露。而東方海洋公司委派的律師出庭表示，2019年9月20日，東方海洋公司公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》之日為虛假陳述揭露日。

除了揭露日之爭(zhēng)外，東方海洋公司還提出因果關(guān)系、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等抗辯理由，試圖減輕或者免除賠償責(zé)任。后續(xù)不排除法院再次安排庭審的可能性。

在8月20日的庭審程序結(jié)束前，原被告雙方均表示愿意調(diào)解，但雙方暫未有明確的調(diào)解方案。后續(xù)如果雙方無(wú)法達(dá)成和解意見(jiàn)，法院會(huì)依法裁判。

公開(kāi)信息顯示，*ST東洋于2020年7月31日再次發(fā)布《公司及控股股東收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書的公告》，被調(diào)查的原因是“因公司涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為”。被第二次立案調(diào)查也這意味著*ST東洋公司存在被證監(jiān)會(huì)第二次行政處罰的可能性，投資者的索賠范圍也可能會(huì)擴(kuò)大。(記者 徐坤)

關(guān)鍵詞： 東方海洋證券