東方海洋證券虛假陳述索賠案第一案開庭審理 原告索賠8萬元

2020年8月20日，青島市中級人民法院公開審理了投資者牛女士山東東方海洋科技股份有限公司(以下簡稱東方海洋，股票代碼002086)、車軾證券虛假陳述責任糾紛一案，原告牛女士提出的索賠金額為80654元，包括投資差額損失，傭金和印花稅損失，以及同期銀行活期存款利息損失。

據(jù)投資者牛女士的代理律師、北京時擇律師事務所主任臧小麗介紹，這是首例進入到正式開庭程序的東方海洋投資者索賠案，該案已被青島中院選為示范案例。

投資者索賠緣由：大股東占用上市公司巨額資金等多項違規(guī)

上市公司東方海洋被股票投資者起訴，是因為上市公司的巨額資金被控股股東占用卻隱瞞不披露等違規(guī)事項被監(jiān)管機關處罰。2019年9月30日，東方海洋公司公告收到中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局《行政處罰決定書》。監(jiān)管機關認為東方海洋存在未按規(guī)定披露關聯(lián)交易，包括關聯(lián)方的大額資金占用、非經(jīng)營性票據(jù)往來，以及多份定期報告的個別列報項目存在虛假記載等行為。僅大股東東方海洋集團違規(guī)占用上市公司資金這一項，就發(fā)生了多次。東方海洋隱瞞披露大股東占用資金事項始于2016年度，到2018年度，東方海洋累計向東方海洋集團等關聯(lián)方轉(zhuǎn)出資金11.74億元，東方海洋集團等關聯(lián)方累計轉(zhuǎn)回資金3.58億元，截止2018年年末，占用資金余額為8.16億元，而這些資金占用均未及時披露。此外，東方海洋還存在未披露與關聯(lián)方之間發(fā)生的非經(jīng)營性票據(jù)往來事項，在多份定期報告中少計大額借款、其他應收款、應付票據(jù)、應付款等，以及多計銀行存款等事宜。

車軾為東方海洋的實際控制人、時任董事長、總經(jīng)理。山東監(jiān)管局認為車軾是虛假陳述行為直接負責的主管人員，對上市公司東方海洋及實際控制人車軾均作出了頂格行政處罰。

東方海洋的上述隱瞞披露、虛假記載等信息披露違規(guī)行為，導致股價虛高，也誘導投資者作出了錯誤的投資判斷，應當向投資者承擔賠償責任。臧小麗律師認為，有望獲賠的投資者范圍是：自2017年3月9日開始至2019年5月6日及之前買入東方海洋股票，且在2019年5月7日及之后賣出或者繼續(xù)持有的受損者。(可索賠范圍最終以人民法院生效裁判認定的索賠范圍為準)

自山東監(jiān)管局行政罰單落地，臧小麗律師便開始代表東方海洋股票投資者，向上市公司東方海洋及實際控制人車軾啟動了索賠訴訟。投資者牛女士便是法院受理的東方海洋證券虛假陳述責任糾紛第一案。

庭審爭議重點：東海洋違規(guī)事件的揭露日是哪天?

臧小麗律師介紹，證券虛假陳述責任糾紛案件的庭審，虛假陳述實施日、揭露日的認定往往是原被告雙方爭議的焦點。因為這關系到哪些投資者在索賠范圍內(nèi)。原被告雙方一致認可虛假陳述的實施日為2017年3月9日，但是揭露日是哪天雙方分歧較大。投資者律師認為，東方海洋公司于2019年5月7日公告被證監(jiān)會立案調(diào)查，該日為虛假陳述行為的首次揭露。而東方海洋公司委派的律師出庭表示，2019年9月20日，東方海洋公司公告收到中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》之日為虛假陳述揭露日。

除了揭露日之爭外，東方海洋公司還提出因果關系、系統(tǒng)性風險等抗辯理由，試圖減輕或者免除賠償責任。后續(xù)不排除法院再次安排庭審的可能性。

在8月20日的庭審程序結束前，原被告雙方均表示愿意調(diào)解，但雙方暫未有明確的調(diào)解方案。后續(xù)如果雙方無法達成和解意見，法院會依法裁判。

公開信息顯示，*ST東洋于2020年7月31日再次發(fā)布《公司及控股股東收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知書的公告》，被調(diào)查的原因是“因公司涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為”。被第二次立案調(diào)查也這意味著*ST東洋公司存在被證監(jiān)會第二次行政處罰的可能性，投資者的索賠范圍也可能會擴大。(記者 徐坤)

關鍵詞： 東方海洋證券