注意！華鑫證券一營(yíng)業(yè)部員工違法買(mǎi)賣(mài)股票被罰款33.43萬(wàn)

山東監(jiān)管局對(duì)陸遠(yuǎn)陽(yáng)證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并發(fā)布行政處罰決定書(shū)(〔2020〕1號(hào)) 。經(jīng)查，陸遠(yuǎn)陽(yáng)存在以下違法事實(shí)：

陸遠(yuǎn)陽(yáng)于2017年7月17日開(kāi)始在華鑫證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“華鑫證券”)煙臺(tái)迎春大街證券營(yíng)業(yè)部工作，2017年8月14日取得證券執(zhí)業(yè)資格。“劉某林”賬戶(hù)于2015年11月開(kāi)立于華鑫證券煙臺(tái)迎春大街證券營(yíng)業(yè)部，由陸遠(yuǎn)陽(yáng)控制使用，該賬戶(hù)資金的主要來(lái)源和去向均為陸遠(yuǎn)陽(yáng)。

2017年8月14日陸遠(yuǎn)陽(yáng)成為證券公司從業(yè)人員時(shí)，借“劉某林”賬戶(hù)持有股票“雙杰電氣”103,960股未依法轉(zhuǎn)讓。2017年8月14日至2018年7月25日期間，陸遠(yuǎn)陽(yáng)使用“劉某林”賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，期間累計(jì)交易股票20只，買(mǎi)入金額為20,186,480.8元，賣(mài)出金額為22,746,575元，買(mǎi)賣(mài)股票總成交金額42,933,055.8元，共獲利334,290.12元。

以上事實(shí)有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)、工資社保發(fā)繳記錄、相關(guān)賬戶(hù)交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶(hù)資金流水、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

山東監(jiān)管局指出，陸遠(yuǎn)陽(yáng)的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票的情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，決定：責(zé)令陸遠(yuǎn)陽(yáng)改正，沒(méi)收陸遠(yuǎn)陽(yáng)違法所得334,290.12元，并處以334,290.12元罰款。

天眼查顯示，華鑫證券由上海華鑫股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“華鑫股份”證券代碼：600621)全資持股，是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)于2001年3月在深圳市注冊(cè)成立的全國(guó)性綜合類(lèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本10億元人民幣。公司系在原西安證券有限責(zé)任公司及受讓原上海浦東聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部的基礎(chǔ)上增資擴(kuò)股組建而成。經(jīng)營(yíng)范圍為發(fā)行和代理各種有價(jià)證券;自營(yíng)和代理買(mǎi)賣(mài)各種有價(jià)證券;有價(jià)證券的代保管、鑒證和過(guò)戶(hù);代理還本付息、分紅、派息及權(quán)益分派;基金和資產(chǎn)管理;企業(yè)重組、收購(gòu)兼并;投資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn);外幣證券業(yè)務(wù)。

《證券法》第四十三條(2005年修訂)：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

《證券法》第一百九十九條(2005年修訂)：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2020〕1號(hào))

當(dāng)事人：陸遠(yuǎn)陽(yáng)，男，1992年10月出生，住址：山東省蓬萊市。

依據(jù)2005年《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陸遠(yuǎn)陽(yáng)證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，陸遠(yuǎn)陽(yáng)存在以下違法事實(shí)：

陸遠(yuǎn)陽(yáng)于2017年7月17日開(kāi)始在華鑫證券有限責(zé)任公司煙臺(tái)迎春大街證券營(yíng)業(yè)部工作，2017年8月14日取得證券執(zhí)業(yè)資格。“劉某林”賬戶(hù)于2015年11月開(kāi)立于華鑫證券有限責(zé)任公司煙臺(tái)迎春大街證券營(yíng)業(yè)部，由陸遠(yuǎn)陽(yáng)控制使用，該賬戶(hù)資金的主要來(lái)源和去向均為陸遠(yuǎn)陽(yáng)。

2017年8月14日陸遠(yuǎn)陽(yáng)成為證券公司從業(yè)人員時(shí)，借“劉某林”賬戶(hù)持有股票“雙杰電氣”103,960股未依法轉(zhuǎn)讓。2017年8月14日至2018年7月25日期間，陸遠(yuǎn)陽(yáng)使用“劉某林”賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，期間累計(jì)交易股票20只，買(mǎi)入金額為20,186,480.8元，賣(mài)出金額為22,746,575元，買(mǎi)賣(mài)股票總成交金額42,933,055.8元，共獲利334,290.12元。

以上事實(shí)有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)、工資社保發(fā)繳記錄、相關(guān)賬戶(hù)交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶(hù)資金流水、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陸遠(yuǎn)陽(yáng)的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票的情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令陸遠(yuǎn)陽(yáng)改正，沒(méi)收陸遠(yuǎn)陽(yáng)違法所得334,290.12元，并處以334,290.12元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，聯(lián)行號(hào)：302100011106，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2020年3月19日

關(guān)鍵詞： 華鑫證券 違法買(mǎi)賣(mài)股票