國(guó)瓷材料(300285.SZ)董事長(zhǎng)張曦遭通報(bào)批評(píng) 違規(guī)減持套現(xiàn)2.2億元

深圳證券交易所近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)張曦給予通報(bào)批評(píng)處分的決定顯示，2019年9月26日，山東國(guó)瓷功能材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)瓷材料”，300285.SZ)董事長(zhǎng)張曦通過(guò)大宗交易方式減持國(guó)瓷材料股份1100萬(wàn)股，占國(guó)瓷材料總股本的1.14%，減持金額合計(jì)22033萬(wàn)元。國(guó)瓷材料于2019年10月26日披露《2019年第三季度報(bào)告》。張曦作為國(guó)瓷材料董事長(zhǎng)，前述減持行為發(fā)生在國(guó)瓷材料2019年第三季度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。

張曦的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條的規(guī)定，經(jīng)深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深圳證券交易所決定對(duì)張曦給予通報(bào)批評(píng)的處分。對(duì)于張曦上述違規(guī)行為及本所給予的處分，深圳證券交易所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

國(guó)瓷材料系于2010年5月4日經(jīng)山東省商務(wù)廳<關(guān)于同意山東國(guó)瓷功能材料有限公司變更為外商投資股份有限公司的批復(fù)>(魯商務(wù)外資字[2010]343號(hào))批準(zhǔn)，根據(jù)立信大華審計(jì)的2009年12月31日凈資產(chǎn)值55027279.46元折為股份公司股本4500萬(wàn)元，由山東國(guó)瓷功能材料有限公司整體變更設(shè)立的股份有限公司。

當(dāng)事人張曦2010年5月6日至2022年8月8日擔(dān)任國(guó)瓷材料董事長(zhǎng)及公司董事。截至2019年12月31日，張曦持有國(guó)瓷材料19.96%股份，為第一大股東。

2019年9月26日，國(guó)瓷材料發(fā)布關(guān)于持股5%以上股東減持股份的公告稱，山東國(guó)瓷功能材料股份有限公司于近日收到持股5%以上股東張曦先生的通知，告知其通過(guò)大宗交易的方式減持公司股份1100萬(wàn)股，占公司總股本的1.14%，減持均價(jià)20.03元/股。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第3.8.17條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：

(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);

(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)張曦給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

當(dāng)事人：張曦，山東國(guó)瓷功能材料股份有限公司董事長(zhǎng)。

經(jīng)查明，張曦存在以下違規(guī)行為：

2019年9月26日，張曦通過(guò)大宗交易方式減持山東國(guó)瓷功能材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)瓷材料”)股份1100萬(wàn)股，占國(guó)瓷材料總股本的1.14%，減持金額合計(jì)22033萬(wàn)元。國(guó)瓷材料于2019年10月26日披露《2019年第三季度報(bào)告》。張曦作為國(guó)瓷材料董事長(zhǎng)，前述減持行為發(fā)生在國(guó)瓷材料 2019 年第三季度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。

張曦的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所決定對(duì)張曦給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于張曦上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

深圳證券交易所

2020年3月27日

關(guān)鍵詞： 國(guó)瓷材料 300285