寬基ETF密集上市 個人客戶占比更高

近日，寬基開放式交易型指數(shù)基金(ETF)密集發(fā)布上市公告，本周新上市的寬基ETF就有4只，12月以來有5只寬基ETF上市。滬深300、中證500仍然是各家公募最熱衷的布局方向。

本周4只寬基ETF上市

12月23日，天弘基金發(fā)布公告，天弘滬深300ETF12月26日將在上交所上市，上市份額為2.37億份。此外，本周還有國聯(lián)安滬深300ETF、中融中證500ETF、匯添富滬深300ETF等多只ETF上市，寬基ETF陣營繼續(xù)擴容。待上述3只ETF上市后，滬深300ETF數(shù)量將達到13只。今年以來，天弘、工銀瑞信、匯添富、方正富邦、國聯(lián)安等公募都有滬深300ETF產(chǎn)品成立。

12月25日，中融中證500ETF也將上市，中證500ETF的數(shù)量也將增至12只。

寬基ETF大擴容，對此北京一位大型基金公司副總經(jīng)理表示，近兩年，投資者對被動投資理念越發(fā)認可，股票ETF發(fā)展迅速，各家基金公司都在加快進入這一賽道。

上述副總經(jīng)理認為，目前基金公司都搶著布局ETF，后發(fā)公司也可憑借差異化定位和服務(wù)占領(lǐng)細分市場。雖然目前主流的滬深300ETF規(guī)模已有370億元、中證500ETF規(guī)模450億元，但滬深300市場市值約37萬億，中證500有8萬億，市場容量足夠大。在美國市場，跟蹤標(biāo)普500的頭部產(chǎn)品很多，各自以差異化的服務(wù)方式占領(lǐng)市場。

北京一位量化投資部總監(jiān)認為，對于布局被動產(chǎn)品線的公司來說，大盤寬基指數(shù)是必爭之地。他所在公司希望打造一站式配置平臺，投資者可以在公司的平臺上找到需要的各類指數(shù)產(chǎn)品。

上述總監(jiān)分析，行業(yè)優(yōu)先布局寬基指數(shù)的原因主要有三：一是寬基指數(shù)知名度高，簡單易懂，最容易被普通投資者理解和接受;二是主動基金相對寬基指數(shù)很難做出超額收益，而且在股市單邊行情中，大盤寬基指數(shù)可以超越大部分主動基金，不會被主動基金分流;第三，大盤寬基指數(shù)市場容量大，標(biāo)的流動性好，相比行業(yè)ETF有更大機會做大規(guī)模。

部分寬基ETF

個人客戶占比更高

從上市基金持有人情況看，機構(gòu)仍然是最重要的持有人。

天弘滬深300ETF公告顯示，機構(gòu)投資者持有1.71億份，占基金總份額的72.24%。其中，“中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托-翹楚3號單一資金信托”持有1億份，占比42.25%;華泰長城期貨、中信建投證券、中信證券、華泰證券等皆現(xiàn)身該基金前十大持有人名單。

國聯(lián)安滬深30ETF中，“長江養(yǎng)老保險股份有限公司-中國太平洋人壽權(quán)益基金型投資產(chǎn)品(保 額分紅)委托專戶”持有1.29億份，占比高達99.71%。

不過，即將上市的寬基ETF中，也出現(xiàn)了個人持有占比超8成的情況。如匯添富滬深300ETF， 個人持有2.23億份，占基金總份額的80.84%。前十大持有人中，雖然有上海東證期貨、東興證券等機構(gòu)，但個人持有人數(shù)量要更多。

此外，中融中證500ETF個人持有人占比也高達82.49%。

談及投資者擴容的趨勢，上述大型基金公司副總經(jīng)理表示，越來越多的普通投資者成為指數(shù)基金的客戶。目前開戶股票ETF的投資者已超過100萬人。但個人客戶的平均持倉較低，若未來個人客戶繼續(xù)增長，客戶持倉份額增加，這一市場仍有很大的發(fā)展空間。

“未來行業(yè)還是要以更好的服務(wù)提升客戶的投資體驗，把這個業(yè)務(wù)普及給更多適合的人，堅持做正確的事情，做大基金規(guī)模仍然是非常值得期待的。”該副總經(jīng)理說。(李樹超)

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