中原銀行周口分行違法遭罰5萬(wàn)元 未按規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表

國(guó)家外匯管理局河南省分局近日公布的外匯行政處罰信息(周匯罰〔2019〕1號(hào))顯示，中原銀行股份有限公司周口分行存在未按規(guī)定報(bào)送銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表的違法違規(guī)行為。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào))第三十五條和《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度》(匯發(fā)〔2006〕42號(hào))第四條，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條第二項(xiàng)規(guī)定，國(guó)家外匯管理局周口市中心支局對(duì)其責(zé)令限期整改，給予警告，并處5萬(wàn)元人民幣罰款。

據(jù)2019中期報(bào)告，中原銀行非境外上市內(nèi)資股第一大股東為河南投資集團(tuán)有限公司，持股比例7.01%;第二大股東為永城煤電控股集團(tuán)有限公司，持股比例5.76%;第三大股東為河南盛潤(rùn)控股集團(tuán)有限公司，持股比例3.75%。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定：有外匯經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)可以處30萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可以處5萬(wàn)元以下的罰款：

(一)未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的;

(二)未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的;

(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的;

(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的;

(五)違反外匯登記管理規(guī)定的;

(六)拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 中原銀行周口分行