中原銀行周口分行違法遭罰5萬元 未按規(guī)定報送統(tǒng)計報表

國家外匯管理局河南省分局近日公布的外匯行政處罰信息(周匯罰〔2019〕1號)顯示，中原銀行股份有限公司周口分行存在未按規(guī)定報送銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表的違法違規(guī)行為。上述行為違反了《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第532號)第三十五條和《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計制度》(匯發(fā)〔2006〕42號)第四條，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條第二項規(guī)定，國家外匯管理局周口市中心支局對其責(zé)令限期整改，給予警告，并處5萬元人民幣罰款。

據(jù)2019中期報告，中原銀行非境外上市內(nèi)資股第一大股東為河南投資集團(tuán)有限公司，持股比例7.01%;第二大股東為永城煤電控股集團(tuán)有限公司，持股比例5.76%;第三大股東為河南盛潤控股集團(tuán)有限公司，持股比例3.75%。

《中華人民共和國外匯管理條例》第三十五條規(guī)定：有外匯經(jīng)營活動的境內(nèi)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：

(一)未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報的;

(二)未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的;

(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的;

(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的;

(五)違反外匯登記管理規(guī)定的;

(六)拒絕、阻礙外匯管理機關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 中原銀行周口分行