中國(guó)廣核中簽率！中國(guó)廣核中簽號(hào)出爐 共有368.5萬(wàn)個(gè)

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

作者：康殷

中國(guó)廣核申購(gòu)結(jié)果揭曉，中國(guó)廣核中簽號(hào)碼共有368.5萬(wàn)個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)500股。

除上述發(fā)行結(jié)果，由于采用“戰(zhàn)略配售+網(wǎng)下發(fā)行+網(wǎng)上發(fā)行”的方式，看點(diǎn)除了較高的網(wǎng)上中簽率外，還包括戰(zhàn)略配售的參與者。

公告顯示，中國(guó)廣核此次共有8家戰(zhàn)略投資者，包括3家央企背景投資機(jī)構(gòu)(國(guó)新投資有限公司、國(guó)新央企運(yùn)營(yíng)(廣州)投資基金、中國(guó)國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金股份有限公司)以及易方達(dá)、南方、華夏、招商、匯添富5只戰(zhàn)略配售基金。6只戰(zhàn)略配售基金中，嘉實(shí)未參與本次戰(zhàn)略配售。

易方達(dá)配售基金獨(dú)占5.55億股

中國(guó)廣核本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量約為25.25億股，約占發(fā)行總數(shù)量的50%。

根據(jù)中國(guó)廣核此前公布的選擇標(biāo)準(zhǔn)，戰(zhàn)略投資者的確定，要依據(jù)兩大條件：1、具有長(zhǎng)期投資意愿的中央企業(yè)或其下屬企業(yè)、國(guó)家級(jí)投資基金或其下屬企業(yè);2、以公開(kāi)募集方式設(shè)立，主要投資策略包括投資戰(zhàn)略配售股票，且以封閉方式運(yùn)作的證券投資基金。同時(shí)戰(zhàn)略投資者的選擇在充分考慮投資者資質(zhì)等因素后綜合確定。

配售結(jié)果顯示，中國(guó)廣核共有8家戰(zhàn)投，包括國(guó)新投資有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)新投資”)、國(guó)新央企運(yùn)營(yíng)(廣州)投資基金(簡(jiǎn)稱“國(guó)新央企廣州基金”)、中國(guó)國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金股份有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)調(diào)基金”)3家央企及下屬基金，以及易方達(dá)、南方、華夏、招商、匯添富5只戰(zhàn)略配售基金。

其中，易方達(dá)配售基金獲配最多，股數(shù)達(dá)到5.55億股;南方、華夏、招商、匯添富戰(zhàn)略配售基金分別獲配4.24億股、2.22億股、1.35億股和1.11億股;而國(guó)新投資、國(guó)新央企廣州基金和國(guó)調(diào)基金分別獲配3.37億股、4.04億股和3.37億股。

戰(zhàn)投股份鎖定期方面，除國(guó)新央企廣州基金鎖定期36個(gè)月外，其余7家戰(zhàn)投均為所定12個(gè)月。

公告稱，8家戰(zhàn)投承諾的認(rèn)購(gòu)資金已于規(guī)定時(shí)間內(nèi)全部匯至聯(lián)席主承銷商指定的銀行賬戶。

戰(zhàn)投對(duì)象來(lái)頭不小

央企資金和戰(zhàn)略配售基金兩大群體成為中國(guó)廣核戰(zhàn)投，既符合預(yù)期也在意料之外。

符合預(yù)期的是，8家戰(zhàn)投包括3家央企資金和5家戰(zhàn)略配售基金，與中國(guó)廣核此前披露的戰(zhàn)略投資者兩大條件基本一致。

但意外的是，本次中國(guó)廣核的配售對(duì)象較集中，沒(méi)有出現(xiàn)更多其他行業(yè)中字頭企業(yè)，而獲配股份最多的是易方達(dá)配售，而并非央企和央企旗下基金。

作為今年內(nèi)，除科創(chuàng)板公司外首家采用戰(zhàn)略配售方式的公司，中國(guó)廣核此次是否會(huì)吸引戰(zhàn)略配售基金投資，此前就受到市場(chǎng)關(guān)注。最終，易方達(dá)、南方、華夏、招商、匯添富5只戰(zhàn)略配售基金成為配售對(duì)象。

據(jù)了解，6只戰(zhàn)略配售基金均成立于2018年7月5日，當(dāng)年7月7日，華夏、南方、易方達(dá)、嘉實(shí)、匯添富、招商6家基金公司發(fā)布3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型基金合同生效公告，共募得資金1048.98億元。戰(zhàn)略配售基金首次受限開(kāi)放申購(gòu)時(shí)間為2019年1月7日-11日，并于3月29日分別在深交所和上交所上市交易。

去年11月中國(guó)人保IPO是戰(zhàn)略配售基金首次參與股票配售。配售結(jié)果顯示，中國(guó)人保共有7家戰(zhàn)投，包括中國(guó)人壽、太平人壽、新華保險(xiǎn)3家壽險(xiǎn)公司，以及招商、易方達(dá)、南方、匯添富4只戰(zhàn)略配售基金。其中，中國(guó)人壽獲配最多，股數(shù)達(dá)到2.95億股;太平人壽、新華保險(xiǎn)、招商戰(zhàn)略配售基金各自8982萬(wàn)股，易方達(dá)、南方、匯添富戰(zhàn)略配售基金各自7485萬(wàn)股。

這次中國(guó)廣核IPO中，5只戰(zhàn)略基金共獲配14.47億股中國(guó)廣核A股股票，鎖定期12個(gè)月。據(jù)悉，在封閉運(yùn)作期內(nèi)，戰(zhàn)略配售基金主要采用戰(zhàn)略配售和固定收益兩種投資策略。其中，戰(zhàn)略配售投資策略，即以戰(zhàn)略配售方式進(jìn)行優(yōu)質(zhì)企業(yè)投資，即旨在通過(guò)戰(zhàn)略配售方式參與這些具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)公司的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展，分享公司成長(zhǎng)及價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

3家參與中國(guó)廣核戰(zhàn)投的央企及旗下基金也來(lái)頭不少。

工商信息可查，國(guó)新投資成立于2015年12月16日，注冊(cè)資本1億元。其為中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司(“國(guó)新控股”)旗下全資子公司。國(guó)新控股來(lái)頭不小。該公司是2010年3月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資公司，是推進(jìn)中央企業(yè)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要平臺(tái)，成立國(guó)新控股是國(guó)資委推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的一項(xiàng)重要舉措。其主要從事國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理、國(guó)有股權(quán)經(jīng)營(yíng)與管理、資本運(yùn)營(yíng)、受托管理等業(yè)務(wù)。

國(guó)調(diào)基金是是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，受國(guó)務(wù)院國(guó)資委委托，由中央企業(yè)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司——中國(guó)誠(chéng)通集團(tuán)作為主發(fā)起人，牽頭設(shè)立和管理的“國(guó)家級(jí)”股權(quán)投資基金。基金總規(guī)模3500億元，首期募集資金1310億元，是目前全球第二、國(guó)內(nèi)最大的私募股權(quán)投資基金。

國(guó)調(diào)基金主要承擔(dān)優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升產(chǎn)業(yè)集中度、提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率等重大使命，重點(diǎn)支持中央企業(yè)及國(guó)有骨干企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化、轉(zhuǎn)型升級(jí)、專業(yè)化整合、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目，是服務(wù)于國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動(dòng)中央企業(yè)及國(guó)有骨干企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)化運(yùn)作的專業(yè)投資平臺(tái)。目前國(guó)調(diào)基金已經(jīng)投資光大環(huán)保、洛陽(yáng)鉬業(yè)、京東金融、工業(yè)富聯(lián)等。

國(guó)新央企廣州基金同樣來(lái)頭不少，其合伙人包括：國(guó)新央企運(yùn)營(yíng)投資基金管理(廣州)有限公司(0.20%)、上海浦銀安盛資產(chǎn)管理有限公司(59.88%)、中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司(19.96%)、廣州廣新資本投資基金(有限合伙)(19.96%)。

網(wǎng)下配售熱情高漲

中國(guó)廣核公告顯示，網(wǎng)下配售熱情高漲，網(wǎng)下累計(jì)配售6.82億股，其中分為F、I、A、B四類，分別獲配4.09億股、6824.14萬(wàn)股、6824.12萬(wàn)股和1.36億股，分別占比60%、10%、10%和20%。

整體來(lái)看，共有440家網(wǎng)下投資者管理的1083個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象參與了網(wǎng)下申購(gòu)，有效申購(gòu)數(shù)量為243.42億股。但有2家網(wǎng)下投資者管理的2個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未參與網(wǎng)下申購(gòu)，分別是夏信德和上海上豐集團(tuán)有限公司。

同時(shí)，多家金融機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品獲配，包括大成基金、東方基金、華安基金、南方基金、匯添富基金、上投摩根基金、太平洋資管、安邦資管、招商基金、泰康資管等等。

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