南京銀行杭州分行五宗違法遭罰款74萬(wàn) 遭央行警告

中國(guó)人民銀行杭州中心支行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表(杭銀處罰字〔2019〕7號(hào))顯示，南京銀行杭州分行存在金融統(tǒng)計(jì)存在錯(cuò)誤;核定的財(cái)政性存款科目余額未繳存;未向人民銀行報(bào)送賬戶開(kāi)立信息資料;對(duì)外支付殘缺、污損的人民幣;未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定進(jìn)行大額和可疑交易報(bào)告共五宗違法行為，被中國(guó)人民銀行杭州中心支行警告，并合計(jì)罰款人民幣74.2萬(wàn)元。

針對(duì)金融統(tǒng)計(jì)存在錯(cuò)誤的違法行為，根據(jù)《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》，給予警告，處罰款1萬(wàn)元。針對(duì)核定的財(cái)政性存款科目余額未繳存的違法行為，根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》，給予警告，處罰款5萬(wàn)元。針對(duì)未向人民銀行報(bào)送賬戶開(kāi)立信息資料的違法行為，根據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》，給予警告，處罰款3萬(wàn)元。針對(duì)對(duì)外支付殘缺、污損的人民幣的違法行為，根據(jù)《人民幣管理?xiàng)l例》，給予警告，處罰款2000元。針對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定進(jìn)行大額和可疑交易報(bào)告的違法行為，根據(jù)《反洗錢(qián)法》，對(duì)兩項(xiàng)違法行為分別處罰款40萬(wàn)元、25萬(wàn)元。合計(jì)罰款人民幣74.2萬(wàn)元。

以下為處罰原文：

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