恒豐銀行南京違法遭罰40萬 貼現資金直接回流出票人

銀保監(jiān)會網站近日公布的江蘇銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(蘇銀保監(jiān)罰決字〔2019〕14號)顯示，恒豐銀行股份有限公司南京分行存在票據貼現資金管控不嚴，貼現資金直接回流出票人的違法違規(guī)行為。根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局對其處以罰款人民幣40萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監(jiān)管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為處罰原文：

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