開年第一月券商領(lǐng)6張罰單 合規(guī)管控不足是主因

開年第一個(gè)月，證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)人民銀行對(duì)證券公司及其從業(yè)人員共下發(fā)6張罰單，意在嚴(yán)肅懲辦各類違規(guī)違法主體，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，這6張罰單中，2張罰單為對(duì)債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)違規(guī)的處罰，3張罰單為對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)進(jìn)行證券交易的處罰，另有一張罰單為對(duì)新三板主辦券商未認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)的處罰。

因債券業(yè)務(wù)違規(guī)兩家券商受證監(jiān)會(huì)處罰

開年首月，由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)累計(jì)下發(fā)了4張罰單，其中3張罰單對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人采取出具了警示函監(jiān)管措施，1張罰單則是對(duì)相關(guān)個(gè)人采取了罰款措施。

從處罰原因來(lái)看，因債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)違規(guī)而受處罰的券商共有2家，另外2張罰單則是對(duì)某券商營(yíng)業(yè)部工作人員在任職期間存在違規(guī)證券交易行為采取的處罰。

這2個(gè)因債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)違規(guī)而受處罰的債券項(xiàng)目均為公司債項(xiàng)目。其中，據(jù)江蘇證監(jiān)局公告顯示，東海證券作為順風(fēng)光電發(fā)行公司債券“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)前述違規(guī)行為。并未在其出具的《順風(fēng)光電投資(中國(guó))有限公司2015年非公開發(fā)行公司債券受托管理事務(wù)報(bào)告》中披露，從而違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華創(chuàng)證券在1個(gè)公司債項(xiàng)目盡職調(diào)查階段，未采取有效手段對(duì)發(fā)行人之實(shí)際控制人的對(duì)外投資信息進(jìn)行核查，亦未對(duì)部分大額其他應(yīng)收款的形成原因、構(gòu)成內(nèi)容進(jìn)行核查，未能勤勉盡責(zé)并保持應(yīng)有的執(zhí)業(yè)謹(jǐn)慎。另外，在受托管理階段，對(duì)發(fā)行人合同執(zhí)行與約定嚴(yán)重不符、實(shí)物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況(實(shí)際被發(fā)行人原實(shí)際控制人占用)未予以充分關(guān)注，從而未進(jìn)一步審慎核查并獨(dú)立判斷，導(dǎo)致最終未能識(shí)別并督促發(fā)行人糾正募集資金使用違規(guī)的情形。對(duì)此，江蘇證監(jiān)局對(duì)華創(chuàng)證券及副總經(jīng)理兼投資銀行部總經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、該項(xiàng)目負(fù)責(zé)任人、項(xiàng)目組成員采取出具警示函的監(jiān)管措施。

對(duì)于這2單處罰，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局表示，證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)《證券法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，對(duì)存在的問(wèn)題切實(shí)進(jìn)行整改。

另外，2名證券從業(yè)人員在今年1月份收到了證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的罰單。其中，證券從業(yè)人員趙敏踩“監(jiān)管紅線”，控制、使用其父親“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》違法行為。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)趙敏處以60萬(wàn)元罰款決定，此單處罰成為2019年券商從業(yè)人員被處罰“第一單”。另外，安徽證監(jiān)局公告顯示，王暉在某上市券商馬鞍山雨山西路營(yíng)業(yè)部任職期間存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為。違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條、第二十七條的規(guī)定，由安徽證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

央行和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司各開出1張罰單

《證券日?qǐng)?bào)》記者發(fā)現(xiàn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)人民銀行也在今年1月份對(duì)2家證券公司共下發(fā)了2張罰單。

據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的公告顯示，作為推薦盛天傳媒掛牌的主辦券商，國(guó)都證券未能認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)盛天傳媒 1.149億元大額存單質(zhì)押未披露的事實(shí)。對(duì)于國(guó)都證券未能勤勉盡責(zé)的違規(guī)行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)國(guó)都證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

中國(guó)人民銀行成都分行在發(fā)布最新營(yíng)業(yè)管理部行政處罰信息公示表中顯示，某上市券商成都二環(huán)路南二段證券營(yíng)業(yè)部因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，遭中國(guó)人民銀行成都分行營(yíng)業(yè)管理部處以22.5萬(wàn)元罰款。另外，對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人員處以1.5萬(wàn)元罰款。

堅(jiān)守法律法規(guī)的底線，堅(jiān)守職業(yè)道德的底線是證券行業(yè)一直堅(jiān)持的原則?？傮w來(lái)看，開年首月券商密集收到罰單這一現(xiàn)象仍暴露出一線營(yíng)業(yè)部或業(yè)務(wù)部門存在合規(guī)問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管部門將持續(xù)打擊各類違法行為，嚴(yán)肅懲辦各類違法主體，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

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