未及時(shí)披露多項(xiàng)信息 鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)及其董事長(zhǎng)遭自律監(jiān)管

近日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布對(duì)鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)安全裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄭州遠(yuǎn)見(jiàn))及公司董事長(zhǎng)、實(shí)控人孫紅州采取自律監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查明，鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)存在以下違規(guī)事實(shí)：

一、關(guān)聯(lián)方資金占用未及時(shí)披露

2016 年孫紅州為鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)提供資金 186.30 萬(wàn)元，從鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)拆出資金 467.10 萬(wàn)元，截至 2016 年 12 月 31 日拆出資金余額 280.80 萬(wàn)元，占掛牌公司 2015 年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的 5.80%。公司賬務(wù)處理中將孫紅州和王亞濤的拆借金額均通過(guò)馮莉敏合- 2 -并反映，未對(duì)孫紅州資金占用情況進(jìn)行披露。

二、關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露

2015 年 5 月 5 日，公司、孫紅州與張冰簽訂《股權(quán)擔(dān)保借款協(xié)議》，約定鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)向張冰借款 100 萬(wàn)元，孫紅州以本人所持有的公司股份作為擔(dān)保，對(duì)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。2015 年 5 月10 日，公司、孫紅州與閆重軍簽訂《股權(quán)擔(dān)保借款協(xié)議》，約定公司向閆重軍借款 100 萬(wàn)元，孫紅州以本人所持有的公司股份作為擔(dān)保，對(duì)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。2016 年 9 月 8 日，公司實(shí)際控制人孫紅州、馮莉敏與浩瀚(上海)簽訂《保證合同》，為公司與浩瀚(上海)簽訂的《售后回租合同》提供保證，對(duì)相關(guān)債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。公司未就上述關(guān)聯(lián)交易履行相應(yīng)審議程序并披露。

三、5%以上股權(quán)被凍結(jié)或質(zhì)押未披露或未及時(shí)披露

依據(jù)新密市人民法院(2017)豫 0183 執(zhí) 3388 號(hào)裁判文書(shū)，公司實(shí)際控制人孫紅州持有的 2,010 萬(wàn)股股份于 2017 年 10 月10 日被司法凍結(jié)(截至 2017 年 6 月 30 日，孫紅州實(shí)際持有公司股份總數(shù)為 1,510.10 萬(wàn)股，占公司總股本 45.76%)，超過(guò)公司總股本的 5%。公司未就上述事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。

四、公司及實(shí)際控制人被列為失信被執(zhí)行人未披露或未及時(shí)披露

2017 年 6 月7 日，公司及控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)孫紅州被納入失信被執(zhí)行人名單，公司于 2017 年 10 月 17 日進(jìn)- 3 -行了披露，存在信息披露不及時(shí)情形。2018 年 2 月 27 日，公司實(shí)際控制人、董事馮莉敏被納入失信被執(zhí)行人名單，公司未進(jìn)行信息披露。此后公司及實(shí)際控制人孫紅州、馮莉敏又多次被列為失信被執(zhí)行人，公司均未進(jìn)行信息披露。

五、重大訴訟未披露或未及時(shí)披露

2017 年 4 月 11 日，韓汝森因民間借貸糾紛，將孫紅州、馮莉敏、公司訴至法院，訴訟金額 950 萬(wàn)元，占公司 2016 年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 22.07%，屬于重大訴訟。公司于 2017 年 4 月 25日收到開(kāi)庭傳票，新密市人民法院于 2017 年 6 月 23 日作出(2017)豫 0183 民初 2205 號(hào)民事調(diào)解書(shū)，并于同日送達(dá)孫紅州、馮莉敏、公司。公司未就上述重大訴訟進(jìn)行披露。

2017 年 9 月 1 日，上海市浦東新區(qū)人民法院受理浩瀚(上海)與公司的合同糾紛，訴訟金額 460.42 萬(wàn)元，占公司 2016 年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10.70%，屬于重大訴訟。該案于 2017 年 9 月27 日開(kāi)庭，公司于 2017 年 10 月 17 日進(jìn)行了披露，存在信息披露不及時(shí)情形。

六、公司破產(chǎn)清算事項(xiàng)未及時(shí)披露

2018 年 1 月 17 日，公司向鄭州市中級(jí)人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng),后于 2018 年 3 月 16 日申請(qǐng)撤回破產(chǎn)申請(qǐng)，同日法院作出(2018)豫 01 破申 6 號(hào)民事裁定書(shū)，準(zhǔn)許公司撤回破產(chǎn)申請(qǐng)。

2018 年 3 月 13 日，浩瀚(上海)向鄭州市中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，法院予以受理并作出(2018)豫 01 破申 7- 4 -號(hào)民事裁定書(shū)，公司于 2018 年 9 月 3 日收到該項(xiàng)文書(shū)。公司未就上述事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。

七、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化未及時(shí)披露

2018 年 2 月 2 日，上海市浦東新區(qū)人民法院作出(2017)滬 0115 民初 62993 號(hào)民事判決書(shū)，判令浩瀚(上海)融資租賃有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)浩瀚(上海))就公司以售后回租方式租回的生產(chǎn)設(shè)備與公司協(xié)議折價(jià)或?qū)⒃O(shè)備拍賣(mài)、變賣(mài)以償還債務(wù)。公司主要生產(chǎn)設(shè)備被處置，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)質(zhì)停滯。公司未就該事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。

2018 年 2 月 18 日，為執(zhí)行韓汝森與孫紅州、馮莉敏、公司之間的民間借貸糾紛(豫 0183 民初 2205 號(hào))，新密市人民法院公開(kāi)拍賣(mài)公司房產(chǎn)七處，公司失去主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。公司未就該事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。

鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第 1.4、1.5 條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露細(xì)則(試行)》)第四十六條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露細(xì)則》)第三十八條、第四十八條的規(guī)定。

孫紅州參與了對(duì)上述資金占用事項(xiàng)，未能及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未能及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，對(duì)相關(guān)應(yīng)披露事項(xiàng)未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)未及時(shí)告知公司，未能勤勉盡責(zé)，負(fù)有主要責(zé)任。違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.4、1.5 條、4.1.4 條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 6.1 條、《信息披露細(xì)則(試行)》第四十七條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)鄭州遠(yuǎn)見(jiàn)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對(duì)孫紅州采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

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