雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”股價 公司及直接負責人共被罰130萬

1月15日，近日，中國證監(jiān)會發(fā)布了雅利(上海)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱雅利資產(chǎn))操縱“中發(fā)科技”股價行為，公司及直接負責人被中國證監(jiān)會共處罰款130萬元。

雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”股價

興業(yè)國際信托有限公司-耀匯金1號資產(chǎn)集合資金信托計劃(2)期(以下簡稱“耀匯金2期”)賬戶于2015年6月8日開立于中國國際金融股份有限公司廣州天河路證券營業(yè)部，賬戶的資金來源于募集資金。耀匯金2期的所有股票交易決策人為雅利資產(chǎn)的呂沈強，下單人為公司交易員，下單電腦為公司電腦。

2015年9月10日14：57：32-14：59：55，耀匯金2期以遠高于市價的價格分5筆申買“中發(fā)科技”209萬股，占市場申買量的86.36%，成交1，814，252股，占市場成交量的89.48%，成交金額26，780，265.29元，買入均價14.76元/股，期間股票最大漲幅為7.9%，當天收盤價為14.83元/股，全天股價漲幅為4.29%，當天上證指數(shù)漲幅為-1.39%。

拉抬后一個交易日9月11日，“中發(fā)科技”開盤價14.79元/股，開盤漲幅為-0.27%，14：18：18-14：32：46，耀匯金2期分35筆賣出“中發(fā)科技”754，771股，成交金額10，755，045.4元，成交均價14.25元/股，虧損54，157.37元。

雅利資產(chǎn)構成操縱證券市場行為

雅利資產(chǎn)利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、尾盤拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。直接負責的主管人員為呂沈強。

雅利資產(chǎn)提請申辯意見

聽證會上，當事人提出如下申辯意見：1.公司交易“中發(fā)科技”屬正常股票交易行為，主觀上沒有通過交易行為欺詐其他投資者的主觀故意，客觀上沒有造成股價或交易量的異?；蛐纬商摂M水平的操縱行為，不應被認定為操縱證券市場違法行為。另外，盈虧計算存在錯誤。

2.呂沈強提出其作為雅利資產(chǎn)的董事長，不應當基于其職務行為而受到行政處罰，在履職過程中沒有操縱市場的意圖和行為。請求不予處罰。

公司及直接負責人被共處罰款130萬元

經(jīng)復核，中國證監(jiān)會認為，第一，在2015年9月10日尾盤階段，當事人以遠高于市價的價格申報買入“中發(fā)科技”，拉抬行為明顯，導致期間股票最大漲幅為7.9%;成交1，814，252股，占市場成交量的89.48%。當事人的拉抬行為影響了股票價格和交易量。

第二，結合本案操縱時點、操縱手法、賣出時點，本案盈虧計算并無不妥。

第三，呂沈強負責耀匯金2期的交易決策，認定其為直接負責的主管人員，并無不當。

第四，對其他意見部分予以采納。

中國證監(jiān)會表示，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定：對雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”處以100萬元罰款;對直接負責的主管人員呂沈強給予警告，并處以30萬元罰款。

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