因在銷售公募基金產(chǎn)品時未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序、部分員工薪酬由公司控股股東發(fā)放、向監(jiān)管部門報送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確等原因,和耕傳承基金銷售有限公司(簡稱和耕傳承)被河南證監(jiān)局實施責(zé)令改正監(jiān)管措施。12月24日,河南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布對這一公司的監(jiān)管決定。
決定公告中稱,經(jīng)查,河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)和耕傳承存在以下問題:一是在銷售公募基金產(chǎn)品時未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序;二是部分員工薪酬由你公司控股股東發(fā)放;三是向監(jiān)管部門報送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確;四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權(quán)益須知》部分內(nèi)容未更新。
上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會第91號令,以下簡稱《管理辦法》)第九條第(一)、(二)項、第六十二條、第八十六條的規(guī)定。按照《管理辦法》第八十七條的規(guī)定,現(xiàn)責(zé)令和耕傳承立即停止上述違規(guī)行為,并在2019年2月19日前予以改正。
關(guān)鍵詞:
凡本網(wǎng)注明“XXX(非中國微山網(wǎng))提供”的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點和其真實性負(fù)責(zé)。
大眾網(wǎng)·海報新聞記者申家鑫通訊員劉亞楠報道中國民航將自2022年10月30日至2023年3月25日執(zhí)行2022 23年冬春航季航班計劃。新航季,山東省機
2022-10-29 07:49
大眾網(wǎng)·海報新聞記者杜虹曉畢勝濟南報道近日,濟南市市中區(qū)民警在巡邏時發(fā)現(xiàn),轄區(qū)內(nèi)多處隔離護欄陸續(xù)失蹤。據(jù)統(tǒng)計,丟失護欄50余節(jié),共計約1
2022-10-29 07:45
大眾網(wǎng)·海報新聞記者張海振濟南報道10月28日,濟南市歷下區(qū)城管局在東關(guān)街道萬科海晏門小區(qū)舉辦“金秋十月迎碩果垃圾分類見行動”——“黨建
2022-10-29 07:31
10月28日,山東省統(tǒng)計局官方網(wǎng)站發(fā)布2022年前三季度全省經(jīng)濟運行情況。前三季度,山東全省經(jīng)濟呈現(xiàn)穩(wěn)中有進、進中提質(zhì)的良好態(tài)勢。(大眾日報
2022-10-29 07:39
2022年10月28日0時至24時,全省報告新增本土確診病例3例,其中青島2例,均系重點人員篩查檢出;濱州1例,系集中隔離點檢出。新增本土無癥狀感
2022-10-29 07:36
門庭若市打一生肖是什么動物?門庭若市的意思是什么?一起來看看吧!從釋義來看形容非常熱鬧,而12生肖中最喜歡熱鬧的生肖是馬,再加上有成語成
2022-10-28 22:49
蝦仁蒸蛋等于砒霜是真的嗎?蝦仁蒸蛋需要把蝦先煮熟嗎?不小心吃了生蝦仁怎么辦?一起來看看吧!網(wǎng)傳蝦皮蒸蛋吃了人會出現(xiàn)上吐下瀉、肌膚瘙癢紅
2022-10-28 22:47
大眾網(wǎng)·海報新聞記者邢晨通訊員呂尚偉煙臺報道養(yǎng)老服務(wù)人才匱乏、從業(yè)人員技能水平低,一直是困擾養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展的難點、重點和堵點問題,為了
2022-10-28 18:36
大眾網(wǎng)·海報新聞記者邢晨通訊員呂尚偉煙臺報道為進一步改善老舊小區(qū)養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施現(xiàn)狀,加快推進養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè),煙臺市萊山區(qū)出臺了《萊山
2022-10-28 18:46
大眾網(wǎng)·海報新聞記者秦文濟南報道記者從濟南公交獲悉,為方便蟠龍路、虎山路周邊居民出行,填補蟠龍路、虎山路等部分路段公交空白,自10月29
2022-10-28 18:40