環(huán)球今熱點(diǎn)：合肥辦理首起異地企業(yè)合規(guī)案件

(資料圖)

“經(jīng)第三方監(jiān)督評(píng)估團(tuán)隊(duì)認(rèn)定并公開(kāi)聽(tīng)證，該公司合規(guī)整改有效，通過(guò)驗(yàn)收……”6月22日，長(zhǎng)豐縣人民檢察院對(duì)“洪某某等人串通投標(biāo)案”涉案三企業(yè)及涉案人員依法作出相對(duì)不起訴決定。這是合肥市首起異地開(kāi)展企業(yè)合規(guī)的案件。

去年7月，長(zhǎng)豐縣檢察院受理“洪某某等人串通投標(biāo)案”，綜合涉案情節(jié)及企業(yè)相關(guān)資質(zhì)材料，檢察官發(fā)現(xiàn)該起案件非普通的職業(yè)串標(biāo)案件，涉案三企業(yè)分布于江蘇省三個(gè)市，且均為當(dāng)?shù)匦袠I(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，企業(yè)資質(zhì)優(yōu)良。

因涉案項(xiàng)目對(duì)投標(biāo)公司資質(zhì)要求高，為達(dá)到開(kāi)標(biāo)條件，W公司、Y公司受J公司邀請(qǐng)，在四個(gè)涉水監(jiān)理項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程中，串通報(bào)價(jià)，累計(jì)中標(biāo)金額較大，四項(xiàng)目均由J公司中標(biāo)且實(shí)際監(jiān)理，其中一個(gè)項(xiàng)目完工后被評(píng)為“安徽省建筑安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化示范工地”。

了解到該情況，長(zhǎng)豐縣檢察院隨即啟動(dòng)辦案影響評(píng)估工作。經(jīng)實(shí)地走訪調(diào)查，涉案三企業(yè)在冊(cè)員工共計(jì)3000余人，其中J公司規(guī)模最大，員工數(shù)量約2600人，均帶動(dòng)較多的勞動(dòng)力就業(yè)。

考慮到涉案企業(yè)及涉案人員認(rèn)罪認(rèn)罰，挽救一個(gè)企業(yè)就等于挽救無(wú)數(shù)個(gè)家庭。因此，長(zhǎng)豐縣檢察院在層報(bào)安徽省檢察院批準(zhǔn)后，決定對(duì)涉案三企業(yè)根據(jù)涉案情節(jié)及公司規(guī)模的差異，區(qū)別適用第三方監(jiān)管模式和檢察建議模式開(kāi)展合規(guī)工作。

因J公司位于江蘇省南京市建鄴區(qū)，長(zhǎng)豐縣檢察院依托《長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》的規(guī)定，委托建鄴區(qū)檢察院協(xié)助開(kāi)展針對(duì)J公司的第三方監(jiān)督考察工作。2021年11月，三企業(yè)相繼簽署《企業(yè)合規(guī)承諾書(shū)》，長(zhǎng)豐縣檢察院同步送達(dá)了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示函》，告知涉案企業(yè)存在的經(jīng)營(yíng)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出了可行性的合規(guī)整改建議。

經(jīng)多輪有效整改，5月20日，建鄴區(qū)第三方監(jiān)管小組對(duì)J公司的合規(guī)整改情況監(jiān)督評(píng)估后，認(rèn)為該企業(yè)已達(dá)到合規(guī)管理預(yù)期目標(biāo)，通過(guò)驗(yàn)收。

6月中旬，長(zhǎng)豐縣檢察院對(duì)涉案三企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的完成情況進(jìn)行實(shí)地走訪考察，認(rèn)定涉案三企業(yè)的合規(guī)建設(shè)基本完成，整改有效。6月22日，長(zhǎng)豐縣檢察院依法組織召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)證員對(duì)涉案三企業(yè)的合規(guī)有效性進(jìn)行了充分評(píng)議，一致認(rèn)為三企業(yè)合規(guī)整改取得實(shí)效，并據(jù)此建議長(zhǎng)豐縣檢察院對(duì)涉案企業(yè)及涉案人員作相對(duì)不起訴處理。

合報(bào)全媒體記者 胡琪

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