未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等 興業(yè)銀行蘭州分行被罰21萬元

12月7日，中國人民銀行蘭州中心支行發(fā)布的蘭銀罰字〔2018〕第11號(hào)行政處罰書顯示，興業(yè)銀行蘭州分行因存在預(yù)算收入未使用“待報(bào)解預(yù)算收入”專戶進(jìn)行核算，及未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為，遭中國人民銀行蘭州中心支行合計(jì)罰款20萬元，3名直接責(zé)任人員被共處以1萬元罰款。

行政處罰書顯示，2017年1月1日至2018年4月30日，興業(yè)銀行蘭州分行預(yù)算收入未使用“待報(bào)解預(yù)算收入”專戶進(jìn)行核算，根據(jù)《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第三款規(guī)定，中國人民銀行蘭州中心支行對(duì)興業(yè)銀行蘭州分行處以1萬元罰款。

2017年1月1日至2018年4月30日，興業(yè)銀行蘭州分行未按規(guī)定履行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，中國人民銀行蘭州中心支行對(duì)興業(yè)銀行蘭州分行處以20萬元罰款，并對(duì)3名直接責(zé)任人員共處以1萬元罰款，罰款合計(jì)21萬元。

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