證監(jiān)會(huì)披露一宗內(nèi)幕交易案 重組相關(guān)方三名財(cái)務(wù)人員涉案被罰

11月21日，證監(jiān)會(huì)披露了一宗內(nèi)幕交易案，林紅等人內(nèi)幕交易港中旅華貿(mào)國(guó)際物流股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華貿(mào)物流)被罰，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收林紅內(nèi)幕交易違法所得29705元，對(duì)其內(nèi)幕交易行為、泄露內(nèi)幕信息行為、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券行為分別處以10萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款30萬(wàn)元。

據(jù)悉，林紅時(shí)任中特物流有限公司(以下簡(jiǎn)稱中特物流)財(cái)務(wù)總監(jiān)，蘇艷芝時(shí)任中特物流全資子公司湖南電力物流服務(wù)有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部主任，王紅梅時(shí)任中特物流財(cái)務(wù)主管。

中特物流是上市公司華貿(mào)物流的重組相關(guān)方，在2015年4月2日至7月份，各方繼續(xù)開(kāi)展工作推進(jìn)重組事宜。林紅參與了重組有關(guān)事項(xiàng)，是內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期，林紅曾內(nèi)幕交易華貿(mào)物流，并且存在泄露內(nèi)幕信息以及建議他人買(mǎi)賣(mài)股票的相關(guān)情況。

在華貿(mào)物流重大重組的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，林紅向蘇艷芝泄露重組信息，隨后蘇艷芝利用本人賬戶和“譚某斯”賬戶大額買(mǎi)入“華貿(mào)物流”，相關(guān)交易和聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)高度接近，且和內(nèi)幕信息高度吻合。

在華貿(mào)物流重大重組的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，林紅又建議王紅梅買(mǎi)入華貿(mào)物流，王紅梅系中特物流財(cái)務(wù)主管，與林紅是同事，兩人經(jīng)常一起交流股票投資。王紅梅使用本人賬戶于2015年7月17日放量買(mǎi)入華貿(mào)物流股票，于被調(diào)查后將股票全部賣(mài)出，相關(guān)交易與內(nèi)幕信息高度吻合，且與平時(shí)交易習(xí)慣明顯不同，且王紅梅承認(rèn)林紅曾提示她買(mǎi)入華貿(mào)物流。

林紅等三人違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》對(duì)三人作出處罰。除上述對(duì)林紅處罰之外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)對(duì)蘇艷芝處以30萬(wàn)元罰款;沒(méi)收王紅梅內(nèi)幕交易違法所得32281.88元，并處以32281.88元罰款。

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