工商銀行焦作分行因貸款三查嚴(yán)重不盡職等被罰50萬元

11月21日，中國銀保監(jiān)會河南銀監(jiān)局焦作分局連發(fā)2道行政處罰書，對工商銀行焦作分行辦理無真實貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)等違法違規(guī)行為，進(jìn)行了合計50萬元的罰款。

焦銀監(jiān)罰決字〔2018〕9號行政處罰書顯示，工商銀行焦作分行辦理無真實貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)，依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知》,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項、四十八條第(一)項，焦作銀監(jiān)分局對工商銀行焦作分行罰款25萬元。

據(jù)焦銀監(jiān)罰決字〔2018〕10號行政處罰書顯示，經(jīng)查，工商銀行焦作分行存在貸款三查嚴(yán)重不盡職的違法違規(guī)行為。焦作銀監(jiān)分局依據(jù)《中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險提示的通知》,《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十條,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，對工商銀行焦作分行罰款25萬元。

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