因違反反洗錢法 寧夏銀行西安分行和3名相關(guān)責(zé)任人被罰34萬(wàn)元

11月14日，中國(guó)人民銀行西安分行連發(fā)4道行政處罰書(shū)，對(duì)寧夏銀行股份有限公司西安分行和3名相關(guān)責(zé)任人處以合計(jì)34萬(wàn)元。

行政處罰書(shū)顯示，寧夏銀行股份有限公司西安分行未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告,違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第(三)款。中國(guó)人民銀行西安分行依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第(三)款，對(duì)該行處以人民幣30萬(wàn)元罰款，對(duì)3名相關(guān)責(zé)任人分別處以2萬(wàn)元、1萬(wàn)元、1萬(wàn)元罰款。

記者注意到，今年以來(lái)，寧夏銀行因多次違規(guī)遭到央行、銀監(jiān)局處罰。今年9月，寧夏銀行西安分行因信貸管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，被陜西銀監(jiān)局處以28萬(wàn)元罰款，3名責(zé)任人被予以警告。今年3月，寧夏銀行因同業(yè)投資未嚴(yán)格進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查和資金投向合規(guī)性審查、接受間接的第三方金融機(jī)構(gòu)信用擔(dān)保等違法違規(guī)行為被寧夏銀監(jiān)局罰款30萬(wàn)。今年1月，中國(guó)人民銀行銀川中心支行發(fā)布的行政處罰信息顯示，寧夏銀行因違反《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，被處以罰款3萬(wàn)元。

寧夏銀行(原銀川市商業(yè)銀行)成立于1998年10月28日，是由寧夏回族自治區(qū)、銀川市兩級(jí)政府及企業(yè)入股組建的一家股份制商業(yè)銀行。2007年12月20日，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)更名為寧夏銀行。今年上半年，寧夏銀行營(yíng)業(yè)收入33.09億元，同比增長(zhǎng)11.98%;凈利潤(rùn)3.59億元，同比下降4.8%;不良貸款率為2.38%，較年初上升0.18個(gè)百分點(diǎn)。

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