又一家第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被“取關(guān)” 多家基金公司暫停與金觀誠(chéng)合作

今日晚間，幾則暫停辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告引起了《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的關(guān)注。

公告顯示，易方達(dá)暫停浙江金觀誠(chéng)基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金觀誠(chéng)基金)辦理旗下基金相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù);而在6月12日和6月15日，華安基金、國(guó)泰基金也都紛紛披露類(lèi)似公告。

這些公告同時(shí)稱(chēng)，此舉是為了維護(hù)投資者利益。那么，是金觀誠(chéng)基金出了什么問(wèn)題嗎?關(guān)聯(lián)公司訴訟多

根據(jù)公告信息，易方達(dá)基金自2018年6月28日起暫停金觀誠(chéng)基金辦理公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

同時(shí)，公告提及，已通過(guò)金觀誠(chéng)基金購(gòu)買(mǎi)易方達(dá)旗下基金的投資者，當(dāng)前持有基金份額的贖回業(yè)務(wù)不受影響,對(duì)處于封閉運(yùn)作期的基金，投資者可在相關(guān)基金贖回業(yè)務(wù)開(kāi)放期內(nèi)通過(guò)金觀誠(chéng)辦理贖回業(yè)務(wù)。上述暫停辦理的銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)的恢復(fù)時(shí)間，易方達(dá)將另行公告。

資料顯示，金觀誠(chéng)基金注冊(cè)于杭州拱墅區(qū)登云路45號(hào)金誠(chéng)集團(tuán)(錦昌大廈)1幢10樓1001室，法定代表人為蔣雪琦，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，金觀誠(chéng)基金為法人獨(dú)資，唯一股東為杭州金至誠(chéng)理財(cái)咨詢(xún)有限公司。

進(jìn)一步穿透杭州金至誠(chéng)理財(cái)咨詢(xún)有限公司還可以發(fā)現(xiàn)，同樣又是一家法人獨(dú)資的有限責(zé)任公司，其股東為浙江誠(chéng)澤金開(kāi)投資管理有限公司，而浙江誠(chéng)澤金開(kāi)投資管理有限公司的公司類(lèi)型為臺(tái)港澳法人獨(dú)資的有限責(zé)任公司，控股股東為金誠(chéng)財(cái)富集團(tuán)有限公司。

值得關(guān)注的是，天眼查數(shù)據(jù)顯示，金誠(chéng)財(cái)富集團(tuán)有限公司投資的浙江誠(chéng)澤金開(kāi)投資管理有限公司，有4條法律訴訟信息，還有1條開(kāi)庭公告信息;而杭州金至誠(chéng)理財(cái)咨詢(xún)有限公司投資的金觀誠(chéng)基金和浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金觀誠(chéng)財(cái)富)也有多條訴訟信息，這些訴訟信息基本集中在2013年~2017年。

被出具行政監(jiān)管措施

說(shuō)到金觀誠(chéng)基金和金觀誠(chéng)財(cái)富這2家公司，其實(shí)工商資料顯示，金觀誠(chéng)基金在2017年10月曾經(jīng)做過(guò)公司名稱(chēng)變更，原來(lái)的名稱(chēng)就是金觀誠(chéng)財(cái)富，而從工商信息系統(tǒng)查詢(xún)中也顯示，金觀誠(chéng)基金歷史名稱(chēng)也是金觀誠(chéng)財(cái)富，可以說(shuō)其實(shí)就是一家公司。

有意思的是，就在易方達(dá)基金今日晚間發(fā)布暫停其銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告之前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者前兩天從基金業(yè)協(xié)會(huì)注意到一條《關(guān)于暫停浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)的決定》的信息。

該信息顯示，近日，基金業(yè)協(xié)會(huì)收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，暫停了該公司基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

公告同時(shí)指出，根據(jù)《決定》，協(xié)會(huì)認(rèn)為該公司在內(nèi)控制度、經(jīng)營(yíng)管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則，現(xiàn)決定暫停你公司私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。

此外，自收到本決定之日起，該公司應(yīng)立即停止私募基金募集活動(dòng)，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事下列活動(dòng)：簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)。

暫停公告姍姍來(lái)遲

可見(jiàn)，不管是訴訟信息、還是監(jiān)管所指出的風(fēng)險(xiǎn)，都能發(fā)現(xiàn)這家公司問(wèn)題頗多。記者登陸該基金公司網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，其早在5月份就已經(jīng)在自家網(wǎng)站刊登了關(guān)于被暫?；痄N(xiāo)售認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)業(yè)務(wù)的公告。

公告顯示，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)了《關(guān)于對(duì)浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》。根據(jù)這份決定所述，對(duì)該公司采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷(xiāo)售認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

記者進(jìn)一步查詢(xún)相關(guān)公告注意到，與該公司有合作往來(lái)的基金公司也不只易方達(dá)一家，還有多家大型基金公司也紛紛與其有合作，今年以來(lái)同樣也有多家基金公司與其新開(kāi)展合作。

更值得一提的是，金觀誠(chéng)基金早在1個(gè)多月前就已經(jīng)自己發(fā)布了被暫停銷(xiāo)售的監(jiān)管措施，但僅有幾家基金公司直至6月中旬才開(kāi)始公告與其暫停銷(xiāo)售合作，有些基金公司直至今天都還沒(méi)公告相關(guān)信息。每經(jīng)記者 黃小聰每經(jīng)編輯 肖鴻月