四川省農(nóng)信社曝八宗違法違規(guī) 遭罰沒千萬元警告20人

銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站8月31日公布中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局對(duì)四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社八宗違法違規(guī)行為的行政處罰決定，四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社被中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局罰款人民幣545.28萬元，沒收違法所得人民幣54.72萬元，20人領(lǐng)罰單。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕29號(hào)的處罰決定顯示，四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社違法投資設(shè)立企業(yè);未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員;違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng);違規(guī)實(shí)質(zhì)審批社員機(jī)構(gòu)大額貸款;同業(yè)融出資金超比例;不按規(guī)定報(bào)送案件(風(fēng)險(xiǎn))信息;工作人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或其他高級(jí)管理人員;信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十四條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條、第四十六條，《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局對(duì)其罰款人民幣545.28萬元，沒收違法所得人民幣54.72萬元。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕12號(hào)的處罰決定顯示，李江對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)設(shè)立保險(xiǎn)代理公司負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕13號(hào)的處罰決定顯示，楊超對(duì)履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負(fù)有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣7萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕14號(hào)的處罰決定顯示，劉興明對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)設(shè)立保險(xiǎn)代理公司、違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，違規(guī)實(shí)質(zhì)審批社員機(jī)構(gòu)大額貸款的行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣8萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕15號(hào)的處罰決定顯示，夏浩淳對(duì)履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣5.5萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕16號(hào)的處罰決定顯示，章鴻對(duì)履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣5.5萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕17號(hào)的處罰決定顯示，周曉華對(duì)履職期間四川省聯(lián)社辦事處相關(guān)人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕18號(hào)的處罰決定顯示，徐太平對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)實(shí)質(zhì)審批社員機(jī)構(gòu)發(fā)放大額貸款的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕19號(hào)的處罰決定顯示，蔣超對(duì)四川省聯(lián)社違法投資設(shè)立企業(yè)的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕20號(hào)的處罰決定顯示，張遠(yuǎn)國對(duì)四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員，違規(guī)設(shè)立保險(xiǎn)代理公司、違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，違規(guī)實(shí)質(zhì)審批社員機(jī)構(gòu)大額貸款，省聯(lián)社工作人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或其他高級(jí)管理人員，信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷的行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣35萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕21號(hào)的處罰決定顯示，艾毓斌對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)實(shí)質(zhì)審批社員機(jī)構(gòu)大額貸款，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣10萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕22號(hào)的處罰決定顯示，杜凌艷對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)實(shí)質(zhì)審批社員機(jī)構(gòu)發(fā)放大額貸款，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕23號(hào)的處罰決定顯示，楊侖對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任;對(duì)四川省聯(lián)社同業(yè)融出資金超比例的行為負(fù)有直接管理責(zé)任和經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣14萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕24號(hào)的處罰決定顯示，仇智勇對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)開展未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕25號(hào)的處罰決定顯示，王挺對(duì)履職期間四川省聯(lián)社信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負(fù)有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣7萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕26號(hào)的處罰決定顯示，范中偉對(duì)四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員，省聯(lián)社辦事處相關(guān)人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣11.5萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕27號(hào)的處罰決定顯示，焦楊對(duì)四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員，省聯(lián)社人員違規(guī)兼任農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社董(理)事長或高管的行為負(fù)有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣14萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕28號(hào)的處罰決定顯示，曹剛對(duì)四川省聯(lián)社違規(guī)實(shí)質(zhì)審批社員機(jī)構(gòu)發(fā)放大額貸款，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕30號(hào)的處罰決定顯示，郭唐先對(duì)四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員的行為負(fù)有直接經(jīng)辦責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣6萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕31號(hào)的處罰決定顯示，王華對(duì)四川省聯(lián)社違法投資設(shè)立企業(yè)，未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高級(jí)管理人員，違規(guī)經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的銀行業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷的行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣36萬元的行政處罰。

文號(hào)為川銀監(jiān)罰字〔2018〕32號(hào)的處罰決定顯示，楊家卷對(duì)四川省聯(lián)社違法投資設(shè)立企業(yè)的行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)和直接管理責(zé)任;對(duì)四川省聯(lián)社未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管人員的行為負(fù)有直接管理責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十九條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局給予其警告及罰款人民幣15萬元的行政處罰。

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關(guān)鍵詞： 農(nóng)信社 四川省