富滇銀行孟連支行三宗行為違反反洗錢法 央行罰款21萬

近日，中國人民銀行昆明中心支行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示，富滇銀行股份有限公司普洱孟連支行違反《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條有關規(guī)定，違法行為包括，未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄及未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可以交易報告。

人民銀行普洱市中心支行對單位處人民幣二十萬元的罰款，對直接負責的高級管理人員李燕華處一萬元的罰款。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的;

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

(三)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;

(四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關信息的;

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的;

(七)拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機構有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。

對有前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。

關鍵詞： 孟連 支行 行為