證監(jiān)會：將失信信息作為基金銷售資格審批參考

昨日，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識產(chǎn)權(quán)局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等38部門和單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，旨在加快推進知識產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度。

《備忘錄》列舉了知識產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為，包括了六方面內(nèi)容，如重復(fù)專利侵權(quán)行為，各地方知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)調(diào)解或作出行政決定，認(rèn)定存在專利侵權(quán)行為后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)的，視為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。不依法執(zhí)行行為，拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)假冒行為的行政處理決定或行政處罰決定的行為，以及阻礙地方知識產(chǎn)權(quán)局依法開展調(diào)查、取證的行為視為不依法執(zhí)行行為。專利代理嚴(yán)重違法行為，專利代理機構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿3年后仍不符合相關(guān)規(guī)定的，視為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。專利代理人資格證書掛靠行為，變造、倒賣、出租、出借專利代理人資格證書的，或者以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證、執(zhí)業(yè)印章的。非正常申請專利行為，被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》所稱的非正常申請專利的行為。提供虛假文件行為，權(quán)利人在申請專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或者虛假證明文件的，視為提供虛假文件行為。

同時，《備忘錄》明確了33項跨部門聯(lián)合懲戒措施，涉及證監(jiān)會的6項，包括將失信信息作為公開發(fā)行其他公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊的參考，在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴(yán)重失信信息作為參考。限制設(shè)立金融機構(gòu)，依法限制擔(dān)任金融機構(gòu)實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;對申請金融機構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴(yán)審核，對已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注;限制設(shè)立銀行卡清算機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu);限制對銀行卡清算機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)持股比例超過5%以上;限制擔(dān)任銀行卡清算機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)實際控制人董事、監(jiān)事和高級管理人員。在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。將失信信息作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。

涉及人民銀行、銀保監(jiān)會的失信情況記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)，供金融機構(gòu)融資授信時審慎性參考。對失信主體注冊非金融債務(wù)融資工具加強管理，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制，防范有關(guān)風(fēng)險。引導(dǎo)金融機構(gòu)按照風(fēng)險定價原則，提高財產(chǎn)保險費率或者限制向其提供保險等服務(wù)。

國家發(fā)改委要求各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實，2018年12月底前實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體的聯(lián)合懲戒。記者 程丹

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