證監(jiān)會(huì)確立從業(yè)人員執(zhí)業(yè)紅線

為鏟除行業(yè)毒瘤,嚴(yán)肅處理廉潔從業(yè)管控不到位的行為,證監(jiān)會(huì)整合現(xiàn)有相關(guān)規(guī)定,近日就《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn),對(duì)干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉(cāng)”交易等違法行為將進(jìn)行嚴(yán)格處罰并移送司法。

據(jù)介紹,《規(guī)定》共29條,主要包括五項(xiàng)內(nèi)容:明確規(guī)范事項(xiàng)和適用范圍。對(duì)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)提出全面要求,嚴(yán)禁在從事證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中輸送和謀取不正當(dāng)利益的各類行為。《規(guī)定》適用于各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任。《規(guī)定》要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系,將廉潔從業(yè)要求滲透到日常經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面,加強(qiáng)對(duì)工作人員的管理和問(wèn)責(zé)。

明晰廉潔從業(yè)具體要求?！兑?guī)定》全面梳理證券期貨業(yè)務(wù)的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),明晰輸送和謀取不正當(dāng)利益的多項(xiàng)禁止性情形,細(xì)化廉潔要求,確立執(zhí)業(yè)紅線。

突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求?！兑?guī)定》堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則,對(duì)近年來(lái)廉潔從業(yè)問(wèn)題高發(fā)的投資銀行類業(yè)務(wù)加以重點(diǎn)規(guī)范,對(duì)“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽(tīng)保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問(wèn)題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。

同時(shí)加大違規(guī)問(wèn)責(zé)力度?！兑?guī)定》明確證監(jiān)會(huì)在日常監(jiān)管中加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況的監(jiān)管,并對(duì)各類違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形,制定了具體罰則,包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移送司法等。(記者 周芬棉)

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