20條舉措針對(duì)涉科創(chuàng)板證券犯罪，科創(chuàng)板案件將實(shí)行集中管轄

上海檢察機(jī)關(guān)探索對(duì)涉科創(chuàng)板案件實(shí)行集中管轄。

8月13日，上海市檢察院發(fā)布消息稱(chēng)，近日，該院正式出臺(tái)《上海市檢察機(jī)關(guān)關(guān)于深化服務(wù)保障科創(chuàng)板注冊(cè)制改革的實(shí)施意見(jiàn)》(下稱(chēng)“《意見(jiàn)》”)。

上海市檢察院稱(chēng)，此舉意在有效對(duì)接新《證券法》，推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，為上?；窘ǔ蓢?guó)際金融中心和加快建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心助力。

就上海建設(shè)國(guó)際金融中心、科創(chuàng)中心而言，申萬(wàn)宏源證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊成長(zhǎng)此前對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者稱(chēng)，無(wú)論是從科技創(chuàng)新、對(duì)外開(kāi)放、風(fēng)險(xiǎn)管理，還是從成為全球資產(chǎn)管理中心角度來(lái)講，科創(chuàng)板都成為一個(gè)重要的橋梁。

此次《意見(jiàn)》分五部分，除總體要求外，聚焦建立健全檢察機(jī)制、充分發(fā)揮法治引導(dǎo)作用、提供高效檢察服務(wù)、切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)等4個(gè)方面，提出20條服務(wù)保障舉措。主要包括以下幾個(gè)方面：

一、建立健全與科創(chuàng)板及注冊(cè)制相適應(yīng)的檢察機(jī)制。發(fā)揮跨行政區(qū)劃?rùn)z察院職能優(yōu)勢(shì)，由上海市檢察院第三分院集中管轄上海市涉科創(chuàng)板證券犯罪案件，完善刑事、民事、行政“三合一”專(zhuān)業(yè)化辦案機(jī)制，與上海金融法院建立涉科創(chuàng)板刑事案件線索移送研判機(jī)制，提高辦案精準(zhǔn)度。

二、依法保護(hù)金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。依法鼓勵(lì)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新積極性，對(duì)涉及金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的案件，準(zhǔn)確把握法律政策精神，嚴(yán)格區(qū)分民事、行政和刑事責(zé)任邊界，審慎甄別合法創(chuàng)新和以創(chuàng)新為名掩蓋風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避監(jiān)管的違法犯罪活動(dòng)。

三、探索證券投資者保護(hù)新機(jī)制。在違規(guī)披露、欺詐發(fā)行等涉眾型資本市場(chǎng)違法犯罪領(lǐng)域試點(diǎn)提起民事公益訴訟;加大對(duì)證券犯罪中相關(guān)責(zé)任人員違法所得的追繳力度，探索適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬基礎(chǔ)上的先行賠付制度，切實(shí)保護(hù)證券投資者合法權(quán)益。

四、有力懲治涉科創(chuàng)板證券犯罪。依法嚴(yán)懲涉科創(chuàng)板職務(wù)犯罪，穿透審查并依法懲治發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人在股票發(fā)行、上市、信息披露過(guò)程中的犯罪行為，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境。

五、促進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)依法履責(zé)。依法嚴(yán)懲保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件或提供證明文件重大失實(shí)等犯罪，明確各證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界。

六、為跨境證券執(zhí)法司法提供檢察保障。依法處理與跨境交易相關(guān)的司法管轄、法律適用等問(wèn)題，嚴(yán)厲打擊擾亂境內(nèi)證券市場(chǎng)秩序、損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的境外證券發(fā)行和交易行為。

七、切實(shí)防范涉科創(chuàng)板金融風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)揮金融檢察大數(shù)據(jù)作用，與上海證券交易所、金融監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、科研院校加強(qiáng)合作，準(zhǔn)確研判涉證券犯罪態(tài)勢(shì)，助力深化失信聯(lián)合懲戒，提升風(fēng)險(xiǎn)前瞻性防范能力。

另外，最高法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟司法解釋也在近期出臺(tái)。今年7月31日起，《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》(下稱(chēng)“《規(guī)定》”)正式實(shí)施。

在業(yè)內(nèi)看來(lái)，最高法院出臺(tái)證券糾紛代表人訴訟司法解釋?zhuān)瑯?biāo)志著我國(guó)證券投資者權(quán)益保護(hù)在司法層面進(jìn)入2.0升級(jí)版，而2003年出臺(tái)的證券虛假陳述司法解釋堪稱(chēng)1.0初始版。

浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健認(rèn)為，其中的亮點(diǎn)在于，一是規(guī)定很具體，可操作性很強(qiáng)，對(duì)適用范圍、管轄、多元解紛、依托信息化技術(shù)、訴訟費(fèi)、代表人推選、權(quán)利人異議和退出、投保機(jī)構(gòu)職責(zé)等方面均有具體規(guī)定;二是預(yù)留空間，除了證券虛假陳述，今后對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為也可適用普通和代表人訴訟;三是擴(kuò)大前置條件范圍，除了虛假陳述司法解釋規(guī)定的行政處罰決定、刑事判決等，把被告自認(rèn)材料、交易所紀(jì)律處分或自律管理措施等也作為初步證據(jù)，列入普通代表人訴訟程序啟動(dòng)的審查要件之一，這意味著法院行使司法審查權(quán)，投資者索賠門(mén)檻降低，今后維權(quán)更容易。

科創(chuàng)板實(shí)施注冊(cè)制，核心在于以信息披露為中心，未來(lái)有望推廣復(fù)制到A股其他板塊。有專(zhuān)家認(rèn)為，這需要進(jìn)一步完善信息披露制度，加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度，從而讓上市公司規(guī)整自己的行為。(第一財(cái)經(jīng)黃思瑜)

關(guān)鍵詞： 科創(chuàng)板證券犯罪