20條舉措針對涉科創(chuàng)板證券犯罪，科創(chuàng)板案件將實行集中管轄

上海檢察機關探索對涉科創(chuàng)板案件實行集中管轄。

8月13日，上海市檢察院發(fā)布消息稱，近日，該院正式出臺《上海市檢察機關關于深化服務保障科創(chuàng)板注冊制改革的實施意見》(下稱“《意見》”)。

上海市檢察院稱，此舉意在有效對接新《證券法》，推動資本市場穩(wěn)健運行，為上?；窘ǔ蓢H金融中心和加快建設具有全球影響力的科創(chuàng)中心助力。

就上海建設國際金融中心、科創(chuàng)中心而言，申萬宏源證券首席經(jīng)濟學家楊成長此前對第一財經(jīng)記者稱，無論是從科技創(chuàng)新、對外開放、風險管理，還是從成為全球資產管理中心角度來講，科創(chuàng)板都成為一個重要的橋梁。

此次《意見》分五部分，除總體要求外，聚焦建立健全檢察機制、充分發(fā)揮法治引導作用、提供高效檢察服務、切實防范金融風險等4個方面，提出20條服務保障舉措。主要包括以下幾個方面：

一、建立健全與科創(chuàng)板及注冊制相適應的檢察機制。發(fā)揮跨行政區(qū)劃檢察院職能優(yōu)勢，由上海市檢察院第三分院集中管轄上海市涉科創(chuàng)板證券犯罪案件，完善刑事、民事、行政“三合一”專業(yè)化辦案機制，與上海金融法院建立涉科創(chuàng)板刑事案件線索移送研判機制，提高辦案精準度。

二、依法保護金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。依法鼓勵市場主體的創(chuàng)新積極性，對涉及金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的案件，準確把握法律政策精神，嚴格區(qū)分民事、行政和刑事責任邊界，審慎甄別合法創(chuàng)新和以創(chuàng)新為名掩蓋風險規(guī)避監(jiān)管的違法犯罪活動。

三、探索證券投資者保護新機制。在違規(guī)披露、欺詐發(fā)行等涉眾型資本市場違法犯罪領域試點提起民事公益訴訟;加大對證券犯罪中相關責任人員違法所得的追繳力度，探索適用認罪認罰從寬基礎上的先行賠付制度，切實保護證券投資者合法權益。

四、有力懲治涉科創(chuàng)板證券犯罪。依法嚴懲涉科創(chuàng)板職務犯罪，穿透審查并依法懲治發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人在股票發(fā)行、上市、信息披露過程中的犯罪行為，凈化資本市場環(huán)境。

五、促進證券中介機構依法履責。依法嚴懲保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介機構提供虛假證明文件或提供證明文件重大失實等犯罪，明確各證券中介機構的責任邊界。

六、為跨境證券執(zhí)法司法提供檢察保障。依法處理與跨境交易相關的司法管轄、法律適用等問題，嚴厲打擊擾亂境內證券市場秩序、損害境內投資者合法權益的境外證券發(fā)行和交易行為。

七、切實防范涉科創(chuàng)板金融風險。發(fā)揮金融檢察大數(shù)據(jù)作用，與上海證券交易所、金融監(jiān)管部門、司法機關、科研院校加強合作，準確研判涉證券犯罪態(tài)勢，助力深化失信聯(lián)合懲戒，提升風險前瞻性防范能力。

另外，最高法院關于證券糾紛代表人訴訟司法解釋也在近期出臺。今年7月31日起，《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》(下稱“《規(guī)定》”)正式實施。

在業(yè)內看來，最高法院出臺證券糾紛代表人訴訟司法解釋，標志著我國證券投資者權益保護在司法層面進入2.0升級版，而2003年出臺的證券虛假陳述司法解釋堪稱1.0初始版。

浙江裕豐律師事務所律師厲健認為，其中的亮點在于，一是規(guī)定很具體，可操作性很強，對適用范圍、管轄、多元解紛、依托信息化技術、訴訟費、代表人推選、權利人異議和退出、投保機構職責等方面均有具體規(guī)定;二是預留空間，除了證券虛假陳述，今后對內幕交易、操縱市場等行為也可適用普通和代表人訴訟;三是擴大前置條件范圍，除了虛假陳述司法解釋規(guī)定的行政處罰決定、刑事判決等，把被告自認材料、交易所紀律處分或自律管理措施等也作為初步證據(jù)，列入普通代表人訴訟程序啟動的審查要件之一，這意味著法院行使司法審查權，投資者索賠門檻降低，今后維權更容易。

科創(chuàng)板實施注冊制，核心在于以信息披露為中心，未來有望推廣復制到A股其他板塊。有專家認為，這需要進一步完善信息披露制度，加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，從而讓上市公司規(guī)整自己的行為。(第一財經(jīng)黃思瑜)

關鍵詞： 科創(chuàng)板證券犯罪