首部審理債券糾紛案件司法文件出臺 證監(jiān)會將出臺相關(guān)配套規(guī)則

7月15日，最高人民法院正式發(fā)布《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀(jì)要》(以下簡稱《紀(jì)要》)。證監(jiān)會表示，下一步，將積極配合最高人民法院做好《紀(jì)要》的落實(shí)工作，抓緊出臺相關(guān)配套規(guī)則，進(jìn)一步推進(jìn)市場化、法治化債券違約處置機(jī)制建設(shè)。

據(jù)悉，《紀(jì)要》是2019年12月24日召開的全國法院審理債券糾紛案件座談會形成的一項(xiàng)重要司法成果。證監(jiān)會表示，《紀(jì)要》的出臺，有利于優(yōu)化債券糾紛案件審理程序、統(tǒng)一法律適用，進(jìn)一步暢通法治化救濟(jì)渠道，提升司法救濟(jì)效率，促進(jìn)形成責(zé)任明晰、過罰相當(dāng)、責(zé)權(quán)利對稱的治理約束機(jī)制，對于更好保護(hù)債券持有人合法權(quán)益、保障債券市場持續(xù)健康發(fā)展，平穩(wěn)有序化解風(fēng)險、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全具有十分重要的意義。

最高法民二庭負(fù)責(zé)人表示，《紀(jì)要》是我國第一部審理債券糾紛案件的系統(tǒng)性司法文件，主要從債券種類和案件類型兩個方面對適用范圍進(jìn)行了限定。從債券種類來說，限于三類債券：企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券。從案件類型來說，也包括三類案件：因債券違約引發(fā)的合同糾紛案件、因發(fā)行人欺詐發(fā)行和虛假陳述而引發(fā)的侵權(quán)糾紛案件、因發(fā)行人資不抵債等原因引發(fā)的破產(chǎn)案件。

具體來看，《紀(jì)要》主要包括六方面內(nèi)容：一是明確了債券受托管理人的訴訟主體資格、債券持有人自行或者共同提起訴訟等問題，有利于提高債券持有人的維權(quán)效率，節(jié)約司法資源。二是規(guī)定了債券糾紛案件的受理、管轄與訴訟方式問題，實(shí)現(xiàn)案件管轄和審理的相對集中化。三是提出要充分發(fā)揮債券持有人會議的議事平臺作用，尊重債券持有人會議依法依規(guī)所作出決議的效力。四是對發(fā)行人的違約責(zé)任范圍、債券欺詐發(fā)行和虛假陳述的損失計(jì)算、因果關(guān)系抗辯等問題作了規(guī)定，依法提高債券市場違法違規(guī)成本。五是對受托管理人、債券承銷和服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他主體的責(zé)任認(rèn)定作出規(guī)定，明確責(zé)任承擔(dān)與過錯程度相結(jié)合。六是明確了破產(chǎn)管理人的持續(xù)信息披露和及時確認(rèn)債權(quán)等義務(wù)。

此外，《紀(jì)要》從四個方面專門對債券持有人權(quán)利保護(hù)作了特別規(guī)定。最高法民二庭負(fù)責(zé)人表示，一是《紀(jì)要》專門就債券持有人會議決議的效力做出了規(guī)定，以保障受托管理人和訴訟代表人能夠履行參與訴訟、債務(wù)重組、破產(chǎn)重整、和解、清算等債券持有人會議賦予的職責(zé)。二是針對破產(chǎn)案件中債券持有人的權(quán)利保護(hù)，《紀(jì)要》要求法院在確定債委會組成人員時，應(yīng)當(dāng)為債券持有人的代表人留出席位。三是規(guī)定了債券持有人重大事項(xiàng)表決權(quán)的保留，為保障債券持有人的利益，《紀(jì)要》明確對可能減損、讓渡債券持有人利益的相關(guān)協(xié)議內(nèi)容的表決，受托管理人和訴訟代表人必須忠實(shí)表達(dá)債券持有人的意愿。四是為支持受托管理人開展代債券持有人行使擔(dān)保物權(quán)、統(tǒng)一受領(lǐng)案件執(zhí)行款等工作，《紀(jì)要》對訴訟擔(dān)當(dāng)?shù)睦鏆w屬和成本負(fù)擔(dān)等問題進(jìn)一步進(jìn)行了明確。

證監(jiān)會表示，債券市場平穩(wěn)運(yùn)行事關(guān)金融穩(wěn)定全局。證監(jiān)會高度重視債券市場的長期健康發(fā)展，積極推動增加風(fēng)險防控的法制供給，不斷加強(qiáng)債券市場監(jiān)管執(zhí)法。同時，證監(jiān)會將全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，嚴(yán)厲查處重大違法犯罪案件，推動強(qiáng)化民事賠償和刑事追責(zé)力度，顯著提升證券違法違規(guī)成本，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。(記者 吳曉璐)

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