申萬(wàn)宏源女博士老鼠倉(cāng)成交7000萬(wàn)賺130萬(wàn) 自首認(rèn)罰獲緩刑

近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露的《劉某某利用未公開信息交易一審刑事判決書》顯示，2018年11月26日，遼寧省朝陽(yáng)市中級(jí)人民法院判決：被告人劉某某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣140萬(wàn)元;在案扣押的被告人劉某某違法所得人民幣130.28萬(wàn)元由扣押機(jī)關(guān)依法處理。

判決書顯示，劉某某，女，1979年8月3日出生，博士研究生文化。2009年9月至2016年9月間，劉某某利用在申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司以及申某宏源證券有限公司擔(dān)任研究員、投資經(jīng)理助理職務(wù)期間，協(xié)助王某管理“申銀萬(wàn)國(guó)2號(hào)”、“上海山某”、“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”并負(fù)責(zé)具體操作上述三個(gè)資管賬戶而掌握有關(guān)投資決策、交易等方面的重要信息之便，以盈利為目的，操作其親屬馬某1在廣發(fā)證券上海水清南路營(yíng)業(yè)部開戶的證券賬戶和其朋友丁某妻子袁某1在申萬(wàn)宏源證券上海蘭溪路營(yíng)業(yè)部開設(shè)的證券賬戶，劉某某本人投入人民幣100余萬(wàn)元，丁某先后投入人民幣2000余萬(wàn)元，先于、同期或稍晚于“申銀萬(wàn)國(guó)2號(hào)”、“上海山某”、“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”資管賬戶買入或賣出同一只股票。

此案案發(fā)源于2017年3月30日，遼寧省公安廳接到公安部轉(zhuǎn)來(lái)《關(guān)于對(duì)“朱婉寧”等賬戶涉嫌利用未公開信息交易犯罪情報(bào)線索開展分析研判和導(dǎo)偵核查的通知》，經(jīng)組織專門人員對(duì)該犯罪情報(bào)線索展開分析研判和核查，發(fā)現(xiàn)上海申某宏源證券有限公司職員劉某某有利用未公開信息交易的重大嫌疑。

遼寧省朝陽(yáng)市中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人劉某某身為證券公司的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，趨同成交金額人民幣7154.90萬(wàn)元,獲利人民幣133.95萬(wàn)元，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)予刑罰懲處。

法院表示，被告人劉某某自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕或者減輕處罰;被告人劉某某認(rèn)罪悔罪，積極主動(dòng)繳納違法所得和罰金，可酌情予以從輕處罰。

申萬(wàn)宏源女博士員工老鼠倉(cāng) 操作2個(gè)賬戶1個(gè)賺134萬(wàn)1個(gè)虧109萬(wàn)

據(jù)判決書，被告人劉某某，女，漢族，1979年8月3日出生于安徽省合肥市，博士研究生文化，上海文洋實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理，住上海市閔行區(qū)。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2017年10月31日被遼寧省朝陽(yáng)市公安局取保候?qū)彛?018年10月22日被遼寧省朝陽(yáng)市中級(jí)人民法院決定取保候?qū)彙?/p>

經(jīng)法院審理查明，2009年9月至2016年9月間，被告人劉某某利用在申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司以及申某宏源證券有限公司擔(dān)任研究員、投資經(jīng)理助理職務(wù)期間，協(xié)助王某管理“申銀萬(wàn)國(guó)2號(hào)策略增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“申銀萬(wàn)國(guó)2號(hào)”)、“申某--上海山某定向資產(chǎn)管理合同”(以下簡(jiǎn)稱“上海山某”)、“申銀萬(wàn)國(guó)寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”)并負(fù)責(zé)具體操作上述三個(gè)資管賬戶而掌握有關(guān)投資決策、交易等方面的重要信息，包括資管賬戶投資股票的名稱、數(shù)量、價(jià)位以及買賣時(shí)機(jī)等“未公開信息”之便，以盈利為目的，操作其親屬馬某1在廣發(fā)證券上海水清南路營(yíng)業(yè)部開戶的證券賬戶(證券資金賬號(hào)：16×××32，滬市賬號(hào)：A24×××11，深市賬號(hào)：01×××42)和其朋友丁某妻子袁某1在申萬(wàn)宏源證券上海蘭溪路營(yíng)業(yè)部開設(shè)的證券賬戶(證券資金賬號(hào)：16×××07，滬市賬號(hào)：A16×××88，深市賬號(hào)：00×××34)，劉某某本人投入人民幣100余萬(wàn)元，丁某先后投入人民幣2000余萬(wàn)元，先于、同期或稍晚于“申銀萬(wàn)國(guó)2號(hào)”、“上海山某”、“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”資管賬戶買入或賣出同一只股票。

經(jīng)深圳證券交易所和上海證券交易所統(tǒng)計(jì)：1、馬某1廣發(fā)證券資金賬號(hào)16×××32，其中滬市賬戶A24×××11與“申某2號(hào)”、“上海山某”、“穩(wěn)盈3號(hào)”三個(gè)產(chǎn)品趨同股票數(shù)占比為13.89%，趨同盈利人民幣40.31萬(wàn)元;深市賬戶01×××42與”“申萬(wàn)2號(hào)”、“上海山友”、“穩(wěn)盈3號(hào)”三個(gè)產(chǎn)品趨同股票數(shù)占比為25.21%，趨同盈利人民幣93.64萬(wàn)元，該賬戶趨同盈利合計(jì)人民幣133.95萬(wàn)元。

2、袁某1申某宏源證券資金賬號(hào)16×××07，其中滬市賬戶A16×××88與“上海山某”、“穩(wěn)盈3號(hào)”兩個(gè)產(chǎn)品趨同股票數(shù)占比為11.11%，趨同虧損人民幣50.04萬(wàn)元;深市賬戶00×××34與“申萬(wàn)2號(hào)”、“上海山友”、“穩(wěn)盈3號(hào)”三個(gè)產(chǎn)品趨同股票數(shù)占比為27.12%，趨同虧損人民幣58.56萬(wàn)元，該賬戶趨同虧損合計(jì)人民幣108.60萬(wàn)元。

2017年5月9日，犯罪嫌疑人劉某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。2017年11月2日，被告人劉某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)上繳違法所得人民幣130.28萬(wàn)元。

經(jīng)介紹到申萬(wàn)宏源證券工作 代操盤2000萬(wàn)虧損200萬(wàn)

上海文某實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的董事長(zhǎng)丁某作為證人證言證實(shí)：大約五六年前，一個(gè)朋友把劉某某介紹給丁某，說要找一份工作，丁某看劉某某是上海交通大學(xué)金融工程博士研究生，就覺得她是個(gè)人才，人也挺老實(shí)的，因?yàn)槎∧彻井?dāng)時(shí)用不上這樣的人才，丁某就把劉某某介紹給其他朋友，丁某朋友再將她介紹到申某宏源證券有限公司工作了。

認(rèn)識(shí)后逢年過節(jié)劉某某都會(huì)來(lái)看望丁某。2015年5月份，丁某看股市行情挺好的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)有很多證券公司都有代理操作股票交易的業(yè)務(wù)，收取10%傭金，丁某當(dāng)時(shí)就想到申某宏源證券有限公司辦理該業(yè)務(wù)，因?yàn)槎∧澈蛣⒛衬痴J(rèn)識(shí)，丁某就對(duì)劉某某說丁某想到她們公司辦理代理操作股票交易的業(yè)務(wù)，劉某某當(dāng)時(shí)跟丁某說丁某的資金也不是很多，她就幫著丁某操作就可以了，丁某當(dāng)時(shí)就同意了。

2015年5月28日丁某帶著妻子袁某1到申某宏源證券有限公司蘭溪路證券營(yíng)業(yè)部用袁某1的身份開的證券賬戶，當(dāng)時(shí)投了2000萬(wàn)，丁某把袁某1的證券賬戶號(hào)和密碼告訴劉某某了，劉某某就開始操作袁某1的證券賬戶進(jìn)行股票交易，直到后來(lái)劉某某被證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，劉某某就不操作袁某1的證券賬戶了。

丁某表示，劉某某操作袁某1的證券賬戶大約賠了200多萬(wàn)，劉某某自己決定買賣哪只股票，是否向賬戶里存錢是丁某決定的，證券賬戶資金來(lái)源是丁某自有資金，劉某某沒有投錢，當(dāng)時(shí)劉某某就是給丁某幫忙，不存在給她提成錢的事，丁某認(rèn)為她專業(yè)知識(shí)比較強(qiáng)，丁某就讓她操作袁某1的證券賬戶了，與劉某某是否知道其公司股票的信息無(wú)關(guān)。

為規(guī)避違規(guī) 替同事頂名任資管產(chǎn)品投資主辦人

證人強(qiáng)某證言證實(shí)：強(qiáng)某是1996年10月份到申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司工作的，2013年6月至2015年6月強(qiáng)某在公司資產(chǎn)管理事業(yè)部下屬的客戶資產(chǎn)管理總部任總經(jīng)理，2015年6月至今任資產(chǎn)管理事業(yè)部下屬業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置項(xiàng)目的總經(jīng)理。王某、劉某某都是客戶資產(chǎn)管理總部的工作人員，他們倆個(gè)都在這個(gè)部門權(quán)益部門工作，王某、劉某某和韓某成是一個(gè)團(tuán)隊(duì)，王某和劉某某不是上下級(jí)關(guān)系，就是同事關(guān)系，他們仨一個(gè)組可以商量共同來(lái)完成，林某、牟某分別帶另外兩個(gè)小組。王某當(dāng)時(shí)應(yīng)該是研究總監(jiān)，這個(gè)就是一個(gè)業(yè)務(wù)上的職稱，不是行政級(jí)別，他具體負(fù)責(zé)做權(quán)益投資方面的研究工作，就是幫客戶做資產(chǎn)投資，再就是王某是資產(chǎn)管理事業(yè)部決策委員會(huì)成員之一;劉某某當(dāng)時(shí)是做助理工作，主要是協(xié)助投資主辦人做一些市場(chǎng)調(diào)查和研究工作，不具體操作產(chǎn)品，再就是做一些研究性的文字報(bào)告工作。

“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”是強(qiáng)某任客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理期間成立的一個(gè)產(chǎn)品，是2014年12月29日成立的，這個(gè)產(chǎn)品投入資金4.5億，由新華保險(xiǎn)投入3.6億，申銀萬(wàn)國(guó)證券投入9000萬(wàn)，由林某、牟某和劉某某做為主辦人，他們仨每人操控1.5億資金，王某參與了“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”，因?yàn)楫?dāng)時(shí)畢竟劉某某經(jīng)驗(yàn)少，且之前沒有獨(dú)立管理過什么產(chǎn)品，強(qiáng)某還是以鍛煉新人的角度才讓她當(dāng)?shù)闹鬓k人，但是強(qiáng)某也不能冒風(fēng)險(xiǎn)都讓她來(lái)管理，如果賠了的話，強(qiáng)某等都會(huì)受牽連的，所以強(qiáng)某當(dāng)時(shí)是讓王某具體管理劉某某這1.5億資金的，強(qiáng)某在權(quán)益團(tuán)隊(duì)每周一開例會(huì)時(shí)多次說過，劉某某的“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”股票交易，要以王某的決定為主，劉某某主要是向王某學(xué)習(xí)，實(shí)際上就是讓王某操控劉某某主辦的“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”股票交易。

當(dāng)時(shí)王某負(fù)責(zé)一個(gè)定向投資產(chǎn)品、韓某成手里有其他集合產(chǎn)品，按規(guī)定王某不能兼任集合資產(chǎn)計(jì)劃的主辦，所以王某這個(gè)小組里就安排劉某某做“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”的主辦人了，劉某某應(yīng)該是自己決定的股票交易的，但具體操作了幾支股票交易強(qiáng)某表示不清楚。

同案犯王某供述證實(shí)：王某是申某宏源證券有限公司研究部總監(jiān)，在資產(chǎn)管理部門的股權(quán)投資工作，具體工作就是研究股市的各支股票走向，投資股票，為公司賺取收益。王某這個(gè)部門是其中一個(gè)小組，王某是組長(zhǎng)，還有劉某某和韓某成兩個(gè)人，仨人利益共享，考核是小組為單位。

申某宏源公司推出的“山某”當(dāng)時(shí)是王某負(fù)責(zé)的，屬于一個(gè)專戶產(chǎn)品，投資方是自然人。“穩(wěn)盈3號(hào)”這個(gè)產(chǎn)品公司剛推出時(shí)，公司想讓王某也參與負(fù)責(zé)的，但因?yàn)橥跄钞?dāng)時(shí)有“山某”這個(gè)產(chǎn)品，所以公司才讓劉某某作為其中一個(gè)投資主辦，她是給王某頂名的。因?yàn)閯⒛衬辰?jīng)驗(yàn)不足，公司領(lǐng)導(dǎo)不太信任，就和王某說過讓王某照看一下，王某就可以在讓劉某某幫王某在“山某”產(chǎn)品中下單的同時(shí)也在“穩(wěn)盈3號(hào)”產(chǎn)品中購(gòu)買同一支股票，劉某某會(huì)聽王某的，也有一種依賴性。

劉某某供述也證實(shí)：王某是2011年到資產(chǎn)管理事業(yè)部工作的，當(dāng)時(shí)是研究總監(jiān)，實(shí)際就是高級(jí)投資經(jīng)理，王某當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)管理劉某某和其他研究院的日常工作，王某也算劉某某的老師。王某是“申銀萬(wàn)國(guó)2號(hào)策略增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“申某--上海山某定向資產(chǎn)管理合同”、“申銀萬(wàn)國(guó)寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(結(jié)構(gòu)化)資產(chǎn)管理合同”三個(gè)產(chǎn)品的投資主辦人，“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”名義上的主辦人是劉某某，實(shí)際主辦人是王某，因?yàn)楫?dāng)時(shí)王某是“上海山某”的主辦人，按要求不能再兼任“寶鼎穩(wěn)盈3號(hào)”的主辦人，公司當(dāng)時(shí)就讓劉某某做名義上主辦人，王某做實(shí)際主辦人。

公安部轉(zhuǎn)來(lái)線索案發(fā)：趨同交易成交超7000萬(wàn)獲利134萬(wàn) 自首、認(rèn)罰獲緩刑

案件來(lái)源及抓捕經(jīng)過證實(shí):2017年3月30日，遼寧省公安廳接到公安部轉(zhuǎn)來(lái)《關(guān)于對(duì)“朱婉寧”等賬戶涉嫌利用未公開信息交易犯罪情報(bào)線索開展分析研判和導(dǎo)偵核查的通知》，經(jīng)組織專門人員對(duì)該犯罪情報(bào)線索展開分析研判和核查，發(fā)現(xiàn)上海申某宏源證券有限公司職員劉某某有利用未公開信息交易的重大嫌疑。

2017年，朝陽(yáng)市公安局經(jīng)偵支隊(duì)在傳喚劉某某到上海市配合調(diào)查王某等人涉嫌利用未公開信息交易案過程中，劉某某主動(dòng)交代了公安機(jī)關(guān)尚未掌握的其本人涉嫌利用未公開信息交易的犯罪事實(shí)。

經(jīng)請(qǐng)示后，2017年9月19日，公安部指定遼寧省公安廳管轄辦理劉某某利用未公開信息交易案，同年10月13日，遼寧省公安廳指定該案由朝陽(yáng)市公安局管轄辦理。2017年10月31日，朝陽(yáng)市公安局偵查員岳志華、韓鐵鈞傳喚劉某某到上海市公安局閔行分局七寶派出所接受訊問。2018年9月11日，中華人民共和國(guó)最高人民法院以(2018)最高法刑轄105號(hào)指定管轄決定書指定遼寧省朝陽(yáng)市中級(jí)人民法院依照刑事第一審程序?qū)υ摪高M(jìn)行審判。

經(jīng)審理，遼寧省朝陽(yáng)市中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人劉某某身為證券公司的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，趨同成交金額人民幣7154.90萬(wàn)元,獲利人民幣133.95萬(wàn)元，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)予刑罰懲處。公訴機(jī)關(guān)指控被告人劉某某利用未公開信息交易的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名成立，法院予以支持。

被告人劉某某自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕或者減輕處罰;被告人劉某某認(rèn)罪悔罪，積極主動(dòng)繳納違法所得和罰金，可酌情予以從輕處罰。辯護(hù)人關(guān)于被告人劉某某系自首、主動(dòng)繳納違法所得的辯護(hù)觀點(diǎn)，法院予以采納。

2018年11月26日，法院綜合被告人劉某某的具體犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，決定對(duì)被告人劉某某減輕處罰，對(duì)其判處有期徒刑并宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒有重大不良影響，依法對(duì)其適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第四款、第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第五十二條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人劉某某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣140萬(wàn)元。(緩刑考驗(yàn)期從判決確定之日起計(jì)算。罰金已繳納。)

二、在案扣押的被告人劉某某違法所得人民幣130.28萬(wàn)元由扣押機(jī)關(guān)依法處理。(記者 蔡情)

關(guān)鍵詞： 申萬(wàn)宏源女博士老鼠倉(cāng)